基金销售机构内部控制应履行(　　)的原则。

admin2013-05-25 56

问题基金销售机构内部控制应履行(　　)的原则。

选项 A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、审慎性

答案A,B,C,D

解析根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Y93g777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。
收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问，财务顾问的职责有(　　)。
预受要约的股东有权在要约期限届满3-个交易日前，委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时保管。(　　)
关于保荐机构，下列说法正确的有(　　)。
关于要约收购中的预受，下列说法正确的是()。
专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据。(　　)
有下列(　　)情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)
契约型基金的当事人包括()。
权证的杠杆作用一般表示为(　　)。

随机试题

A．语言发展关键期B．人格、情感和意志发展关键期C．智力发展关键期D．自我意识形成期E．记忆力下降小儿1岁多，牙牙学语，心理发展的阶段处于
患者，男性，32岁，运动后突然出现右上腹剧痛，疼痛放射至右侧中下腹，伴恶心、呕吐，尿液呈浓茶色。查体：腹软，右下腹深压痛，右肾区叩击痛。患者来就诊时，应首先做的检查是
法人应当具备的条件包括()。①依法成立，②经核准登记；③有必要的财产或者经费；④有自己的组织机构，⑤能够独立承担民事责任
由省级以上人民政府有关部门负责审批的专项规划，其环境影响报告书的审查办法，由（）制定。
关于银行汇票的背书转让，说法正确的是()。
我国贸易外汇管理主要遵循的原则有()。
在()下，买方下达购买指令，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，则该机构应具备的条件是：财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为()级以上。
通过观察某项标志所得到的数值，称为计量资料。
提倡创建中国式幼稚园就地取材培养师资，提出“训练本乡师资教导本乡儿童”的是()

最新回复(0)

基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问，财务顾问的职责有( )。

预受要约的股东有权在要约期限届满3-个交易日前，委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时保管。( )

关于保荐机构，下列说法正确的有( )。

关于要约收购中的预受，下列说法正确的是()。

专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据。( )

有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。( )

契约型基金的当事人包括()。

权证的杠杆作用一般表示为( )。

A．语言发展关键期B．人格、情感和意志发展关键期C．智力发展关键期D．自我意识形成期E．记忆力下降小儿1岁多，牙牙学语，心理发展的阶段处于

患者，男性，32岁，运动后突然出现右上腹剧痛，疼痛放射至右侧中下腹，伴恶心、呕吐，尿液呈浓茶色。查体：腹软，右下腹深压痛，右肾区叩击痛。患者来就诊时，应首先做的检查是

法人应当具备的条件包括()。①依法成立，②经核准登记；③有必要的财产或者经费；④有自己的组织机构，⑤能够独立承担民事责任

由省级以上人民政府有关部门负责审批的专项规划，其环境影响报告书的审查办法，由（）制定。

关于银行汇票的背书转让，说法正确的是()。

我国贸易外汇管理主要遵循的原则有()。

在()下，买方下达购买指令，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，则该机构应具备的条件是：财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为()级以上。

通过观察某项标志所得到的数值，称为计量资料。

提倡创建中国式幼稚园就地取材培养师资，提出“训练本乡师资教导本乡儿童”的是()

基金销售机构内部控制应履行(　　)的原则。

收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问，财务顾问的职责有(　　)。

预受要约的股东有权在要约期限届满3-个交易日前，委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时保管。(　　)

关于保荐机构，下列说法正确的有(　　)。

专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据。(　　)

有下列(　　)情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)

权证的杠杆作用一般表示为(　　)。