“内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。

admin2011-01-01 55

问题 “内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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“内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )

集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的( )等。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )。

下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。

证券清算业务主要是指( )。

假设2009年7月7日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为( )。

( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。( )

关于张岱，下列说法中不正确的是（）

单纯性肾病的好发年龄是

栓塞仅指血栓随着血流运行堵塞血管的过程。()

设pn=0．1％，当批实际质量为千分之一时，使用当p=0．1％时接收概率为99％的抽样方案，该方案的()。

()把领导行为风格与下属参与决策相联系，讨论如何选择领导方式，参与决策的形式以及参与的程度。

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资本主义法是从()开始萌芽的。

下列属于国务院组成人员的是( )。

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文档主题是一套具有统一设计元素的格式选项，不包括()

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。(　　)

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。(　　)

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。(　　)

集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的(　　)等。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(　　)。

下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有(　　)。

证券清算业务主要是指(　　)。

假设2009年7月7日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为(　　)。

(　　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。(　　)

下列属于国务院组成人员的是(　　)。