在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。 Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监

admin2019-07-22 43

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YCfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。()

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。()

目前，我国只有可转换债券。()

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。(　　)

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。(　　)

根据《公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。(　　)

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。()

混合关税

我国第一次将中等教育列入学校系统的现代学制是()

多重PCR电泳产生的一条对照条带或多数不规则的条带判断结果为

与雌激素增加有关的肝硬化，可见与血氨升高有关的肝硬化，可见

如果所有的鸟都会飞，并且企鹅是鸟，那么企鹅会飞。从这个前提出发，需要加上下列哪一项前提，才能逻辑地推出“有些鸟不会飞”的结论?

操作系统能找到磁盘上的文件，是因为有磁盘文件名与存储位置的记录。在OS／2中，这个记录表称为()。

NATOforeignministersaremeetinginLithuania

金融市场基础知识

证券一般从业资格

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。()

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。()

目前，我国只有可转换债券。()

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。( )

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。( )

实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。( )

根据《公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。( )

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。()

混合关税

我国第一次将中等教育列入学校系统的现代学制是()

多重PCR电泳产生的一条对照条带或多数不规则的条带判断结果为

与雌激素增加有关的肝硬化，可见与血氨升高有关的肝硬化，可见

如果所有的鸟都会飞，并且企鹅是鸟，那么企鹅会飞。从这个前提出发，需要加上下列哪一项前提，才能逻辑地推出“有些鸟不会飞”的结论?

操作系统能找到磁盘上的文件，是因为有磁盘文件名与存储位置的记录。在OS／2中，这个记录表称为()。

NATOforeignministersaremeetinginLithuania

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。(　　)

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。(　　)

根据《公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。(　　)

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。