在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。 Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监

admin2019-07-22 35

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

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()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是()

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

国家外汇管理局于()年8月发布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》,启动了基金管理公司QDII试点。

证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。()

《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。()

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

A．锌结晶胰岛素、半慢胰岛素锌悬液B．半慢胰岛素锌悬液、中性鱼精蛋白锌胰岛素C．慢胰岛素锌悬液、鱼精蛋白锌胰岛素D．慢胰岛素锌悬液、中性鱼精蛋白锌胰岛素E．特慢胰岛素锌悬液、鱼精蛋白锌胰岛素长效胰岛素是

A、婴儿B、幼儿C、学龄儿童D、成年人E、老年人首次接受口腔健康检查的人群应该是

商业银行内部控制措施主要包括()。

【2015陕西汉中】下列关于遗忘规律表达不正确的是()。

严守纪律的要点是：服从领导，听从命令，遵守纪律，保守机密。(　　)

4，4，9，29，119，()

下列说法正确的是()。

简述宅基地使用权的特征。

VB中有这样一类文件：该文件不属于任何一个窗体，而且仅包含程序代码，这类文件的扩展名是

ThecontroversyaboutAlexandertheGreat’spersonalityderivesfromthefactthatoursourcesare(i)________,alleyewitnessa

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()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是()

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

国家外汇管理局于()年8月发布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》,启动了基金管理公司QDII试点。

证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。()

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设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。

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4，4，9，29，119，()

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