我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有(　　)。

admin2013-05-20 49

问题我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有(　　)。

选项 A、证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示
B、证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C、证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证
D、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

答案B,D

解析 AC两项属于证券分析师的职业责任。

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为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。()

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我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

证券投资分析

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证券一般从业资格

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。()

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