证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。

admin2009-12-04 42

问题证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。

选项 A、责令改正
B、处以成交金额5%以上20%以下罚款
C、处以5万元以上20万元以下罚款
D、处以3万元以上10万元以下罚款

答案A,C

解析证券公司经办经纪业务，如接受客户的全权委托买卖证券的应责令其改正，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YDTg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少(　　)元。
在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中(　　)不是我国曾出现过的资金存取的方式。
《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、(　　)和责任的基本法律文书。
下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?(　　)
下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为(　　)。
购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过(　　)万元人民币的，构成重大资产重组。
“最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币______万元，净利润以扣除非经常性损益前后较______者为计算依据”是发行人应当符合的条件之一。(　　)
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是(　　)。
现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上(如图7-4所示)。特别地，(　　)。
中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

随机试题

在过量需求状态下，企业营销管理的任务是()
郁证的基本治疗原则是
下列疾病属于器官特异性自身免疫病的是
胃癌来源于
麻醉恢复期通气不足较常见的原因不包括()。
根据《会计法》的规定，公司、企业在确认、计量和记录资产、负债、所有者权益、收入、费用、成本和利润时所遵循的依据是()。
下面属于数量指数的是()。
最近由于蔬菜和水果生产地出现连续降雨造成采摘、运输困难，受此影响，福建沿海的蔬菜和水果价格出现大幅上涨，这就大大提高了果蔬饮料的成本，估计果蔬饮料的价格将有大幅度提高。以下哪项如果为真，最能削弱上述结论？
在进行模块测试时，要为每个被测试的模块另外设计两类模块：驱动模块和承接模块，其中______的作用是将测试数据传送给被测试的模块，并显示被测试模块所产生的结果。
Directions:YourfriendPeterneedstomakeadecisioninchoosingtostudyhistoryorcomputerscience.Hereallylikeshistory

最新回复(0)

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少( )元。

在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式。

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、( )和责任的基本法律文书。

下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?( )

下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为( )。

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过( )万元人民币的，构成重大资产重组。

“最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币______万元，净利润以扣除非经常性损益前后较______者为计算依据”是发行人应当符合的条件之一。( )

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是( )。

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上(如图7-4所示)。特别地，( )。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

在过量需求状态下，企业营销管理的任务是()

郁证的基本治疗原则是

下列疾病属于器官特异性自身免疫病的是

胃癌来源于

麻醉恢复期通气不足较常见的原因不包括()。

根据《会计法》的规定，公司、企业在确认、计量和记录资产、负债、所有者权益、收入、费用、成本和利润时所遵循的依据是()。

下面属于数量指数的是()。

在进行模块测试时，要为每个被测试的模块另外设计两类模块：驱动模块和承接模块，其中______的作用是将测试数据传送给被测试的模块，并显示被测试模块所产生的结果。

Directions:YourfriendPeterneedstomakeadecisioninchoosingtostudyhistoryorcomputerscience.Hereallylikeshistory

某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少(　　)元。

在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中(　　)不是我国曾出现过的资金存取的方式。

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、(　　)和责任的基本法律文书。

下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?(　　)

下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为(　　)。

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过(　　)万元人民币的，构成重大资产重组。

“最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币万元，净利润以扣除非经常性损益前后较者为计算依据”是发行人应当符合的条件之一。(　　)

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是(　　)。

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上(如图7-4所示)。特别地，(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。