具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

admin2021-02-01 49

问题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

选项 A、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(1)品行端正，具有良好的职业道德；
(2)已被本机构聘用；
(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；
(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(6)中国证监会规定的其他条件。

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具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

Butwhenmenbegantobuildcities,theywantedtohaveaspecialdayonwhichtotrade,amarketday.

肉眼见包膜完整，组织学观察见玫瑰花样结构的肿瘤是

下列关于我国会计法律制度的制定、发布机关表述错误的是()。

()的颁布推动了英国社会福利的制度化发展，也推动了慈善活动的发展。

在幼儿园时认定的“好学生”，在小学时的发展可能并不尽如人意，甚至出现这样、那样的问题：而以前“很弱”甚至是调皮捣蛋的孩子，却可能因为学习习惯比较好而在小学中逐渐出挑。这表明()。

Onthemorningofanfoggyday,XiaoLiangwentto【M1】schoolasusually.Hewaswalkingalongtheroad【M2】whilehe

TestsconductedattheUniversityofPennsylvania’sPsychologicalLaboratoryshowedthatangerisoneofthemostdifficultemot

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。( )

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

Butwhenmenbegantobuildcities,theywantedtohaveaspecialdayonwhichtotrade,amarketday.

肉眼见包膜完整，组织学观察见玫瑰花样结构的肿瘤是

下列关于我国会计法律制度的制定、发布机关表述错误的是()。

()的颁布推动了英国社会福利的制度化发展，也推动了慈善活动的发展。

在幼儿园时认定的“好学生”，在小学时的发展可能并不尽如人意，甚至出现这样、那样的问题：而以前“很弱”甚至是调皮捣蛋的孩子，却可能因为学习习惯比较好而在小学中逐渐出挑。这表明()。

Onthemorningofanfoggyday,XiaoLiangwentto【M1】______schoolasusually.Hewaswalkingalongtheroad【M2】______whilehe

TestsconductedattheUniversityofPennsylvania’sPsychologicalLaboratoryshowedthatangerisoneofthemostdifficultemot

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

Onthemorningofanfoggyday,XiaoLiangwentto【M1】schoolasusually.Hewaswalkingalongtheroad【M2】whilehe