具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

admin2021-02-01 25

问题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

选项 A、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(1)品行端正，具有良好的职业道德；
(2)已被本机构聘用；
(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；
(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(6)中国证监会规定的其他条件。

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期货法律法规

期货从业资格

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具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

下面说法中，正确的是(　　)。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。(　　)

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

A．穿山甲B．郁金C．丹参D．地龙E．牛膝血府逐瘀汤的组成药物中含有

成人右手占体表面积的

X线管阴极的作用是

男，5岁。进食时不慎跌倒，筷子戳破腭部2小时。急诊检查见软腭有一约15mm长创口，为贯穿伤。患儿清醒，检查合作如同时存在硬腭组织缺损，创口较大，此时的局部处理为

《会计法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务报表的行为，由县级以上人民政府财政部门予以通报。()

“文化搭台，经济唱戏”的最大危害，是将文化仅仅看作是经济的工具和仆佣，文化本身的价值，由此将文化完全为商品。填入画横线部分最恰当的一项是：

中国人民抗日战争的胜利，是近代以来中国抗击外敌入侵的第一次完全胜利。抗日战争取得胜利的决定因素是()

ThehistoryhelpsexplainthevexingdisputebetweentheEuropeanUnionandtheUnitedStatesoverthegreatestthreattoprivac

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

下面说法中，正确的是( )。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是( )。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。( )

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。( )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

A．穿山甲B．郁金C．丹参D．地龙E．牛膝血府逐瘀汤的组成药物中含有

成人右手占体表面积的

X线管阴极的作用是

男，5岁。进食时不慎跌倒，筷子戳破腭部2小时。急诊检查见软腭有一约15mm长创口，为贯穿伤。患儿清醒，检查合作如同时存在硬腭组织缺损，创口较大，此时的局部处理为

《会计法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务报表的行为，由县级以上人民政府财政部门予以通报。()

“文化搭台，经济唱戏”的最大危害，是将文化仅仅看作是经济的工具和仆佣，__________文化本身的价值，由此将文化完全__________为商品。填入画横线部分最恰当的一项是：

中国人民抗日战争的胜利，是近代以来中国抗击外敌入侵的第一次完全胜利。抗日战争取得胜利的决定因素是()

ThehistoryhelpsexplainthevexingdisputebetweentheEuropeanUnionandtheUnitedStatesoverthegreatestthreattoprivac

下面说法中，正确的是(　　)。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。(　　)

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

“文化搭台，经济唱戏”的最大危害，是将文化仅仅看作是经济的工具和仆佣，文化本身的价值，由此将文化完全为商品。填入画横线部分最恰当的一项是：