具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

admin2021-02-01 44

问题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

选项 A、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(1)品行端正，具有良好的职业道德；
(2)已被本机构聘用；
(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；
(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(6)中国证监会规定的其他条件。

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具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

颜色包含3个要素：___、_和_____。

律文书中有关民事、行政类案件的事实要素，应包括哪些内容?

A．病变以一致性长形纤细的梭形细胞增生为特征B．有类似神经节细胞的大细胞C．特征性的“棋盘”样结构D．细胞丰富区常见“S”形或“C”形束状结构E．典型的羽毛状结构增生性肌炎

主治白喉的方剂是

目前发现的能与乳牙牙根同步吸收的充填材料是

带下病的主要发病机理是

治疗夏伤暑湿，身热烦渴，小便不利，泄泻者，应首选

下列施工合同风险中，不属于管理风险的是()。

教师职业道德是一般社会道德在教师职业中的特殊体现。()

下列社会关系中，属于《民法》调整的是（）。

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有( )。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是( )。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。( )

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

颜色包含3个要素：_______、_______和_______。

律文书中有关民事、行政类案件的事实要素，应包括哪些内容?

A．病变以一致性长形纤细的梭形细胞增生为特征B．有类似神经节细胞的大细胞C．特征性的“棋盘”样结构D．细胞丰富区常见“S”形或“C”形束状结构E．典型的羽毛状结构增生性肌炎

主治白喉的方剂是

目前发现的能与乳牙牙根同步吸收的充填材料是

带下病的主要发病机理是

治疗夏伤暑湿，身热烦渴，小便不利，泄泻者，应首选

下列施工合同风险中，不属于管理风险的是()。

教师职业道德是一般社会道德在教师职业中的特殊体现。()

下列社会关系中，属于《民法》调整的是（）。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

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期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

颜色包含3个要素：___、_和_____。