具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

admin2021-02-01 14

问题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

选项 A、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(1)品行端正，具有良好的职业道德；
(2)已被本机构聘用；
(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；
(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(6)中国证监会规定的其他条件。

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具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

下面说法中，正确的是(　　)。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有(　　)。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

Scientistshadtofindoutmanythings【C1】theycouldlandmen【C2】themoon.Theyneededmore【C3】__aboutspacecon

被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。

在制定资产评估时间进度安排时不需要()。

下列关于剩余股利分配政策的表述中，不正确的有()。

下列债券中，被称为“金边债券”的是()。

在职业活动中，践行“合作”规范的具体要求包括()

()学习和教学观深刻影响了世界范围内的教育改革，与程序教学运动、学科结构运动合称为20世纪三大教育运动。

以下因素影响龈下菌斑的细菌组成，除了()。

根据国际费雪效应，()。

Now,asoururbanareas(sinkeverdeeper)intodrug-producedcrime,death(from)theillicituseofunregulatedanddangerousd

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

下面说法中，正确的是( )。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有( )。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。( )

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。( )

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

Scientistshadtofindoutmanythings【C1】______theycouldlandmen【C2】______themoon.Theyneededmore【C3】______aboutspacecon

被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。

在制定资产评估时间进度安排时不需要()。

下列关于剩余股利分配政策的表述中，不正确的有()。

下列债券中，被称为“金边债券”的是()。

在职业活动中，践行“合作”规范的具体要求包括()

()学习和教学观深刻影响了世界范围内的教育改革，与程序教学运动、学科结构运动合称为20世纪三大教育运动。

以下因素影响龈下菌斑的细菌组成，除了()。

根据国际费雪效应，()。

Now,asoururbanareas(sinkeverdeeper)intodrug-producedcrime,death(from)theillicituseofunregulatedanddangerousd

下面说法中，正确的是(　　)。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有(　　)。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

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