2. 公务员
  3. 为规范证券的发行和交易行为，我国于2019年12月修订了《中华人民共和国证券法》。关于该法下列表述正确的是( )。

为规范证券的发行和交易行为，我国于2019年12月修订了《中华人民共和国证券法》。关于该法下列表述正确的是( )。

admin2021-11-22  7
问题 为规范证券的发行和交易行为，我国于2019年12月修订了《中华人民共和国证券法》。关于该法下列表述正确的是(          )。
选项 A、发行人申请公开发行证券所报送的申请文件的格式，由依法负责核准的机构规定
B、投资者持有或与他人共同持有表决权股份达百分之五时，应在二日内向有关部门作出书面报告
C、在会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
D、擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
答案C
解析 A项表述错误。《中华人民共和国证券法》第十八条规定，“发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责注册的机构或者部门规定”。B项表述错误。该法第六十三条第一款规定，“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外”。C项表述正确。该法第一百零五条规定，“进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易”。D项表述错误。该法第一百八十条规定，“违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款……”故本题选C。
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