首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100
admin
2019-01-17
37
问题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。
根据以上材料,回答下列问题。
该案例违规行为主要体现在( )。
Ⅰ.非法汇集他人资金
Ⅱ.违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。Ⅰ项违规。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。Ⅱ项违规。非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。Ⅲ项违规。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YJmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于风险价值,下列表述错误的是()。
能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。
对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等,需要()投票表决通过。
四种债券的基本信息如下表所示:根据以上材料,回答以下问题。下列关于固定利率债券的说法中,说法正确的是()Ⅰ.固定利率债券是由政府发行的主要债券种类Ⅱ.固定利率债券有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值Ⅲ.同定利率债券
以下关于做市商和经纪人的区别,说法错误的是()。
某企业于2017年2月1日发行了票面金额为100元年期债券,其票面利率为6%,每年付息一次,债券信用等级为A一(标准普尔评级),此时市场上同类债券到期收益率为5%。根据以上材料,回答下列问题。该债券最可能采用()发行,发行之初麦考利久期为(
投资者参与以下投资,要求风险溢价最低的是()。
一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构,以便投资者能评估他们在基金中的权益,并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。
QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问的财务状况
下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中,错误的是()。I.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金Ⅱ.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较高,方式较为灵活Ⅲ.公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露、利润
随机试题
Mysoleobjectwastogetshelter______thesnowtogetmyselfcoveredandwarm.
需要预防性使用抗生素的是
第二乳磨牙牙根稳定期为
派出所长陈某在“追逃”专项斗争中,为得到表彰,在网上通缉了7名仅违反治安管理处罚条例并且已受过治安处罚的人员。虽然陈某通知本派出所人员不要“抓获”这7名人员,但仍有5名人员被外地公安机关“抓获”后关押;关于陈某行为的性质,下列哪些说法是错误的?()
下列公共建筑单一立面窗墙面积比的计算,说法错误的是()。
企业购进货物时发生的下列相关税金中,应计入货物取得成本的有()。
下列旅游者要求自由活动的行为中,导游应予劝阻的是()。
随着经济发展,城市的社会结构正发生深刻变迁。邻里之间原本融洽和谐的关系,因冰冷的钢筋混凝土森林的耸立而逐步瓦解。传统邻里关系虽令人怀想,却未必值得无条件推崇。在某种程度上,以熟悉程度为评判尺度、以交情深浅为处事标准的人际交往方式,与现代社会更注重契约与法制
设a、b、c、d、m、n均为整型变量,且a=3、b=6、c=7、d=8、m=2、n=1,则逻辑表达式“(m=a>b)&&(n=c>d)”运算后,n的值为()。
Onceyouarehiredbyacompany,youwillprobablyhavebusinesscards.Abusinesscardisprintedwithyourname,title,compan
最新回复
(
0
)