甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100

admin2019-01-17 18

问题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
   根据以上材料，回答下列问题。
该案例违规行为主要体现在( )。
  Ⅰ．非法汇集他人资金
  Ⅱ．违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金
  Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品
  Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。Ⅰ项违规。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。Ⅱ项违规。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。Ⅲ项违规。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于风险价值，下列表述错误的是()。

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

下列关于隐性成本中，冲击成本的说法错误的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

根据《民事诉讼法》及相关规定，当事人对人民法院在民事诉讼第一审程序中作出的下列哪些裁定不服的，可以提起上诉?

下列选项中不属于约束带应观察的项目是

工艺金属结构的梯子形式有(　　)。

留存收益是指（）和未分配利润两部分。

我国古代最大的一座帝王陵墓，也是世界上最大的一座陵墓是()。

雁门关在晋北崇山峻岭中。它虽说早已只剩下颓墙断垣，但雄风不减当年。______，如血的残阳给它涂上了一抹无可言状的朦胧。填入横线处最恰当的是：

海地爆发起义时，法国正值那个政治派别当政时期?()。

下面4种存储器中，属于数据易失性的存储器是()。

(1)区分完全推定信托和不完全推定信托的重要性是什么?(2)JoanLing的丈夫不久前去世了，请就他遗嘱中的下列遗言是否创造了一种明示信托为JoanLing提出建议。(a)我将我的不动产留给我的妻子Joan，并确信她会出于对孩子们

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基金从业资格

关于风险价值，下列表述错误的是()。

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

下列关于隐性成本中，冲击成本的说法错误的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

根据《民事诉讼法》及相关规定，当事人对人民法院在民事诉讼第一审程序中作出的下列哪些裁定不服的，可以提起上诉?

下列选项中不属于约束带应观察的项目是

工艺金属结构的梯子形式有( )。

留存收益是指（）和未分配利润两部分。

我国古代最大的一座帝王陵墓，也是世界上最大的一座陵墓是()。

雁门关在晋北崇山峻岭中。它虽说早已只剩下颓墙断垣，但雄风不减当年。______，如血的残阳给它涂上了一抹无可言状的朦胧。填入横线处最恰当的是：

海地爆发起义时，法国正值那个政治派别当政时期?()。

下面4种存储器中，属于数据易失性的存储器是()。

(1)区分完全推定信托和不完全推定信托的重要性是什么?(2)JoanLing的丈夫不久前去世了，请就他遗嘱中的下列遗言是否创造了一种明示信托为JoanLing提出建议。(a)我将我的不动产留给我的妻子Joan，并确信她会出于对孩子们

工艺金属结构的梯子形式有(　　)。