投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

admin2013-11-08 61

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YKjg777K

最新回复(0)

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除()的情形外，不得抽回资本。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

可转换证券的转换价值等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。()

资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则()。

久期的计算对所有的现金流采用了不同的收益率，这与实际情况一致。()

封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。()

某上市公司每10股派发现金红利2．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为8．50元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为16．25元，则除权(息)报价应为()元。

归纳法与演绎法的主要区别在于()

下列有关收入总量目标的论述不正确的是()。

A、Scientificmethod.B、Resultofexperiment.C、Modernsolution.D、Newinvention.B从“Itmeanswhatexperimentationhasbeenshown

铁路一般路基工程的工程地质调绘范围应沿线路中心两侧各()。

港口工程可行性研究阶段勘察采用水域地震映像探测，其测线宜按网格状布置，对拟建区域宜采用()网格进行勘察。

对采场工作帮应每()检查1次，高陡边帮应每月检查1次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查，发现异常立即处理。

《自己的队伍来到面前》是舞剧《智取威虎山》选段。

给定一棵树，可以找到唯一的一颗二叉树与之对应。()

粤西酒店如果既有清蒸石斑，又有白灼花螺，则一定会有盐焗花蟹；酒店在月尾从不卖盐焗花蟹；只有当粤西酒店卖白灼花螺时，老王才会与朋友到粤西酒店吃海鲜。如果上述断定为真，以下哪项一定为真?

数据库的三级模式结构由外模式、模式和内模式组成，它适合于哪个(些)类型的数据库()Ⅰ．关系型数据库Ⅱ．层次型数据库Ⅲ．网状型数据库

A、Theywilllookmoreandmorealikeastimegoeson.B、Theywillbecomeincreasinglydependentoneachother.C、Theymightnot