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  3. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

admin2013-11-08  50
问题 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(    )行为。
选项 A、代理委托人从事证券投资  
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
答案A,B,C
解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。
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