首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
admin
2013-10-30
74
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YNkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当经中国证监会核准。()
在每季度结束后10个工作日内,基金管理人应在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。( )
开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。()
2000年10月8日,中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。()
基金客户服务方式包括()。
证券管理公司董事会在审议( )等事项,应经2/3以上独立董事同意。
基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。( )
假设在一个考察期内,基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj,而第j个行业在市场指数中的权重为wj,第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为,rj,那么,衡量行业部门选择能力的公式是( )。
债券加强指数化法的特点包括()。
随机试题
在组织文化的维系过程中,起着特别重要作用的要素是甄选过程、高层管理人员和()
孙某,因足部感染,需用青霉素治疗,在做皮试时,突然发生过敏性休克,其原因可能是
财务报表应当以()为截止日。
地陪在参观点担任翻译时,如果主人的表达中有不妥之处,地陪在翻译前应()。
下列有关现代汉语字形的说法,错误的是()。
第二次世界大战时,美英空军对德国展开大轰炸,自身也损失惨重。专家们发现,所有返回的飞机腹部都遍布弹痕,但机翼却完好无损。他们由此推断:机腹非常容易受到炮火攻击,应该改进机腹的防护。后来证实,这些专家推断时受到“幸存者偏差”的影响,冈为实际情况是:被击中机翼
下列关于球形红细胞的叙述,正确的是
进行分斋教学,主张以兵、农、钱、谷、水、火、工、虞为教育内容的启蒙思想家是()
Thequestionofwhetherwarisinevitableisonewhichhasconcernedmanyoftheworld’sgreatwriters.Beforeconsideringthis
HazelaskshowonecanstayhealthyworkingthehoursI’vebeenworking.Here’sonethingthathelps:don’tdoitforever!Mywo
最新回复
(
0
)