证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 58

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YNkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。()
如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益。()
对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。(　　)
基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬的多少,与基金管理公司投入的资本金规模直接相关。()
在我国,证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。()
根据我国《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()
任何一只证券的预期收益都等于无风险收益加上风险补偿。(　　)
基金客户服务方式包括()。
证券管理公司董事会在审议(　　)等事项，应经2/3以上独立董事同意。
开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()

随机试题

甲创作的一篇杂文，发表后引起较大轰动。该杂文被多家报刊、网站无偿转载。乙将该杂文译成法文，丙将之译成维文，均在国内出版，未征得甲的同意，也未支付报酬。下列哪一观点是正确的?()
如图A-9所示电路，电源电压保持不变，当S闭合时，滑动变阻器滑动片D向a端移动，电流表PA的读数减小，电压表PV1的读数将减小，电压表PV2的读数将（）。
我国第一次将中等教育列入学校教育系统的现代学制是()。
BLS的含义是
根据《国家赔偿法》的规定，行政赔偿的主管机关应当自收到赔偿申请之日起()作出赔偿处理决定。
我国第一部纪传体通史是_______(又称《太史公书》)，作者是汉朝的_______。
转基因主粮被批准在中国进行大规模商业化种植推广，震惊了全国各界的爱同志士，也让略有知情的普通民众____。转基因食品的危害早已在国内外暴露，多数人却____。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。
WT0对IT行业的影响（）。
DivorceInarbitration,thedivorcecaseispresentedtoaneutralpartycalledanarbitratorwho,likeajudge,hasthepo
【T1】詹姆斯-菲尼摩尔-库珀在其经典小说《开拓者》中，叙述主人公——个土地开发商，带着自己的表妹参观正在由他承建的城市。(ThePioneers)他描述了宽阔的街道、林立的房屋和热闹的都市。【T2】可是他的表妹疑惑不解，四处张望，因为她所见到的只有

最新回复(0)

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。()

如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益。()

对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。(　　)

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬的多少,与基金管理公司投入的资本金规模直接相关。()

在我国,证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。()

根据我国《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

任何一只证券的预期收益都等于无风险收益加上风险补偿。(　　)

基金客户服务方式包括()。

证券管理公司董事会在审议(　　)等事项，应经2/3以上独立董事同意。

开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()

甲创作的一篇杂文，发表后引起较大轰动。该杂文被多家报刊、网站无偿转载。乙将该杂文译成法文，丙将之译成维文，均在国内出版，未征得甲的同意，也未支付报酬。下列哪一观点是正确的?()

如图A-9所示电路，电源电压保持不变，当S闭合时，滑动变阻器滑动片D向a端移动，电流表PA的读数减小，电压表PV1的读数将减小，电压表PV2的读数将（）。

我国第一次将中等教育列入学校教育系统的现代学制是()。

BLS的含义是

根据《国家赔偿法》的规定，行政赔偿的主管机关应当自收到赔偿申请之日起()作出赔偿处理决定。

我国第一部纪传体通史是_(又称《太史公书》)，作者是汉朝的_。

转基因主粮被批准在中国进行大规模商业化种植推广，震惊了全国各界的爱同志士，也让略有知情的普通民众。转基因食品的危害早已在国内外暴露，多数人却。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

WT0对IT行业的影响（）。

DivorceInarbitration,thedivorcecaseispresentedtoaneutralpartycalledanarbitratorwho,likeajudge,hasthepo

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。()

如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益。()

对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。( )

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬的多少,与基金管理公司投入的资本金规模直接相关。()

在我国,证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。()

根据我国《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

任何一只证券的预期收益都等于无风险收益加上风险补偿。( )

基金客户服务方式包括()。

证券管理公司董事会在审议( )等事项，应经2/3以上独立董事同意。

开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()

甲创作的一篇杂文，发表后引起较大轰动。该杂文被多家报刊、网站无偿转载。乙将该杂文译成法文，丙将之译成维文，均在国内出版，未征得甲的同意，也未支付报酬。下列哪一观点是正确的?()

如图A-9所示电路，电源电压保持不变，当S闭合时，滑动变阻器滑动片D向a端移动，电流表PA的读数减小，电压表PV1的读数将减小，电压表PV2的读数将（）。

我国第一次将中等教育列入学校教育系统的现代学制是()。

BLS的含义是

根据《国家赔偿法》的规定，行政赔偿的主管机关应当自收到赔偿申请之日起()作出赔偿处理决定。

我国第一部纪传体通史是_______(又称《太史公书》)，作者是汉朝的_______。

转基因主粮被批准在中国进行大规模商业化种植推广，震惊了全国各界的爱同志士，也让略有知情的普通民众____。转基因食品的危害早已在国内外暴露，多数人却____。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

WT0对IT行业的影响（）。

DivorceInarbitration,thedivorcecaseispresentedtoaneutralpartycalledanarbitratorwho,likeajudge,hasthepo

对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。(　　)

任何一只证券的预期收益都等于无风险收益加上风险补偿。(　　)

证券管理公司董事会在审议(　　)等事项，应经2/3以上独立董事同意。

我国第一部纪传体通史是_(又称《太史公书》)，作者是汉朝的_。

转基因主粮被批准在中国进行大规模商业化种植推广，震惊了全国各界的爱同志士，也让略有知情的普通民众。转基因食品的危害早已在国内外暴露，多数人却。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。