从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件( )。 Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 Ⅲ．有固定的销售渠

admin2022-12-30 25

问题从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件(       )。
  Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定
  Ⅱ．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
  Ⅲ．有固定的销售渠道及固定的客户
  Ⅳ．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析申请基金销售资格应具备的条件有：(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(2)财务状况良好，运作规范稳定；(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；(5)制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ符合题意，B项当选；Ⅲ项不符合题意，ACD不当选。故本题正确答案选B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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电耙是地下矿山采场出矿的常用设备之一。关于电耙使用的说法，不符合设备运行安全管理规定的是()。

爆破的有害效应对露天矿山的安全有着十分重要的影响。下列关于爆破有害效应的说法中正确的是()。

岩石的可挖性，即原岩可挖性、爆破破碎后岩石的可挖性。其直接涉及挖掘阻力问题。下列关于影响挖掘阻力的说法中正确的是()。

尾矿库库址选择应根据汇水面积、工程地质及水文地质、库长、库区周边环境等因素经多方案技术经济比较综合确定。下列关于尾矿库选址的要求中错误的是()。

防雷的分类是指建筑物按照其重要性、生产性质、遭受雷击的可能性和后果的严重性进行分类。下列属于第二类防雷建筑的是()。

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用免疫荧光法检测ANA诊断SLE时，抗原片敏感性最高的是

常引起肝细胞性黄疸的疾病有

蟾酥在采收加工中忌用

治疗特发性血小板减少性紫癜，应首选()。

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，对不正当竞争行为进行监督检查的机构主要是()以上人民政府工商行政管理部门。

波兰尼的著名命题“我们知晓的比我们能说出来的多”，强调的是()。

最近，有人在美国境内发现了一种在中国常被视为“盘中佳肴”的黑鱼，在美国上下引起不小的风波。引起这场“黑鱼风波”的主要原因是(　　)。

有如下程序：#include#includeusingnamespacestd；intmain(){cout

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有如下程序：#include#includeusingnamespacestd；intmain(){cout

最近，有人在美国境内发现了一种在中国常被视为“盘中佳肴”的黑鱼，在美国上下引起不小的风波。引起这场“黑鱼风波”的主要原因是(　　)。