首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
admin
2019-01-17
113
问题
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YRmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
纯券过户的特点是()。
公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为()。
某企业于2017年2月1日发行了票面金额为100元年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A一(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。根据以上材料，回答下列问题。该债券最可能采用()发行，发行之初麦考利久期为(
基金会计核算的费用一般按()计提。
下列关于被动投资指数复制和调整的说法中，错误的是()。
国外发达市场常用的、交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式是()。
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是()。I．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ．主动向E
()是合规管理的关键性原则。
基金监管的“三公”原则中，()更为重要，是依法监管原则的具体化。
随机试题
某生产机械要求由M1、M2两台电动机拖动，M2应在M1启动一段时间后才能启动，但M1、M2可以单独控制启动与停止，要求有短路和过载保护。试画出其控制电路图。
Normallyastudentmustattendacertainnumberofcoursesinordertograduate,andeachcoursethatheattendsgiveshimacre
山区和丘陵地区的道路系统规划设计时，遵循以下哪条原则是错误的?[2005-60]
关于小型构件预制场场地建设．下列说法正确的是()。
下列各项中，不能在销售预算中找到的内容是()。
古时候，某少年很贪玩，模仿性很强。他家原来住在坟地附近，他常常玩筑坟墓或学别人哭拜的游戏。其母认为这样不好，就把家搬到集市附近，该少年又模仿别人做生意和杀猪的游戏。其母认为这样的环境也不好，就把家搬到学堂旁边，该少年就跟着学生们学习礼节和知识。其母认为这才
市政府决定在禁毒日进行禁毒宣传活动，为了保证宣传效果，领导指示由你负责此项工作，要求组织一些人员认真筹备，务必做好落实。要做好禁毒宣传活动，必须对毒品传播及禁毒工作有清醒的认识，作为本次活动的负责人，你认为下列哪项不能支撑本次禁毒宣传活动?(
地理环境是()。
随着心脏病成为人类的第一杀手。人体血液中的胆固醇含量越来越引起人们的重视。一个血液中的胆固醇含量越高，患致命的心脏病的风险也就越大。至少有三个因素会影响人的血液中胆固醇的含量，它们是抽烟、饮酒和运动。如果上述断定为真，则以下哪项一定为真?Ⅰ．某些生活方
设A、B为同阶正定矩阵，且AB＝BA，证明：AB为正定矩阵．
最新回复
(
0
)
