基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

admin2019-01-17 60

问题基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括()。I．上海清算所Ⅱ．上海有色金属交易所Ⅲ．中证指数有限公司Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。I．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

中国证监会的职责包括下列各项中的()。I．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法行为并予以公告

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

下列不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求的是()。

在计算机输入法中，只用文字的汉语拼音作为文字编码的输入法是()输入法。

治疗肝郁有热所致诸痛，宜首选的药物是()(2003年第34题)

患者男性，68岁，有前列腺增生病史，排尿困难半年，尿量减少伴腹胀2天入院。查体：神志清，血压140／80mmHg，呼吸25次／分，腹胀，中下腹膨隆，叩诊浊音。该患者检查结果可能出现的代谢异常是

下列关于影响项目组织结构因素的叙述中正确的是：()。

路基土压实度的现场测定主要方法是()。

“申报日期”栏应填()。“集装箱号”栏应填()。

在VBA中按文件的访问方式不同，可以将文件分为(　　)。

SmotherLove[A]Everymorning,LeanneBricklandandhersisterwouldbicycletoschoolwiththesamewordsringingintheir

A、Bright.B、High-necked.C、Long-sleeved.D、Patternless.A细节题。四个选项都是表特征的词，问题有可能是询问哪个选项正确或错误，听音时要注意利用选项做笔记，选项A没有提到，因此为答案。其他三个特征(高领

基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

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国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括()。I．上海清算所Ⅱ．上海有色金属交易所Ⅲ．中证指数有限公司Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

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是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

中国证监会的职责包括下列各项中的()。I．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法行为并予以公告

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

下列不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求的是()。

在计算机输入法中，只用文字的汉语拼音作为文字编码的输入法是()输入法。

治疗肝郁有热所致诸痛，宜首选的药物是()(2003年第34题)

患者男性，68岁，有前列腺增生病史，排尿困难半年，尿量减少伴腹胀2天入院。查体：神志清，血压140／80mmHg，呼吸25次／分，腹胀，中下腹膨隆，叩诊浊音。该患者检查结果可能出现的代谢异常是

下列关于影响项目组织结构因素的叙述中正确的是：()。

路基土压实度的现场测定主要方法是()。

“申报日期”栏应填()。“集装箱号”栏应填()。

在VBA中按文件的访问方式不同，可以将文件分为( )。

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A、Bright.B、High-necked.C、Long-sleeved.D、Patternless.A细节题。四个选项都是表特征的词，问题有可能是询问哪个选项正确或错误，听音时要注意利用选项做笔记，选项A没有提到，因此为答案。其他三个特征(高领

在VBA中按文件的访问方式不同，可以将文件分为(　　)。