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基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
admin
2019-01-17
78
问题
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YRmg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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