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高老庄网络技术公司的行为是否违法,为什么? 下列哪些机构或人员在任期或法定期限内,不得直接或者以化名,借他人名义持有、买卖高老庄网络技术公司的股票,也不得接受他人赠送的高老庄网络技术公司的股票?
高老庄网络技术公司的行为是否违法,为什么? 下列哪些机构或人员在任期或法定期限内,不得直接或者以化名,借他人名义持有、买卖高老庄网络技术公司的股票,也不得接受他人赠送的高老庄网络技术公司的股票?
admin
2009-03-23
71
问题
高老庄网络技术公司的行为是否违法,为什么?
下列哪些机构或人员在任期或法定期限内,不得直接或者以化名,借他人名义持有、买卖高老庄网络技术公司的股票,也不得接受他人赠送的高老庄网络技术公司的股票?
选项
A、证券交易所的从业人员
B、证券公司及其从业人员
C、证券登记结算机构从业人员
D、证券监督管理机构工作人员
答案
1,4,8
解析
《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”注意证券公司的从业人员绝对不得持有、买卖股票,但是符合一定条件的证券公司是可以持有.买卖股票的,如白营业务。因此B项说法错误。而ACD项都是正确的答案。
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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