在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）

admin2013-05-10 22

问题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。()

清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完应付款项和流动负债后，公司还能剩下多少资产偿付其他长期债务。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30％，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。()

上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布询价区间公告。

有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，为了进一步规范国债回购市场，1999年发布了()

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

实现生产与作业系统各项功能的基础是()

根据我国宪法和法律的规定，下列哪些说法不正确？

有四个独立的投资方案，寿命期为75年，费用资料见下表，设基金的利率为4%，利用效益/费用分析法选择相对最优的方案是()。

当代中国的立法体制的特色是()。

()是正确处理旅游企业与旅游者之间实际利益关系的一项行为准则。

我国有关的法律法规中对中小学生的身份定位是：中小学生是在国家法律认可的各级各类中等或初等学校或教育机构中接受教育的______。

NinetypercentofAmericansknowthatmostoftheircompatriotsareoverweight,butjust40percentbelievethemselvestobetoo

GeneralPsychology:theStudyofBehaviorIntroductionGeneralpsychologyisconcernedwiththestudyofhumanbehavior.How

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。()

清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完应付款项和流动负债后，公司还能剩下多少资产偿付其他长期债务。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30％，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。()

上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布询价区间公告。

有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，为了进一步规范国债回购市场，1999年发布了()

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

实现生产与作业系统各项功能的基础是()

根据我国宪法和法律的规定，下列哪些说法不正确？

有四个独立的投资方案，寿命期为75年，费用资料见下表，设基金的利率为4%，利用效益/费用分析法选择相对最优的方案是()。

当代中国的立法体制的特色是()。

()是正确处理旅游企业与旅游者之间实际利益关系的一项行为准则。

我国有关的法律法规中对中小学生的身份定位是：中小学生是在国家法律认可的各级各类中等或初等学校或教育机构中接受教育的______。

NinetypercentofAmericansknowthatmostoftheircompatriotsareoverweight,butjust40percentbelievethemselvestobetoo

GeneralPsychology:theStudyofBehaviorIntroductionGeneralpsychologyisconcernedwiththestudyofhumanbehavior.How

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）