为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.隔离墙 Ⅲ.证券研究报告合规审查 Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙

admin2018-09-20  28

问题 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(    )。
    Ⅰ.内部控制                Ⅱ.隔离墙
    Ⅲ.证券研究报告合规审查    Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:①合规审查机制;②隔离墙制度与跨越隔离墙制度;③静默期制度;④留痕及档案管理。
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