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为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙
admin
2018-09-20
57
问题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )。
Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙
Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YWLg777K
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发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
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发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
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