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下列属于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则有( )。
下列属于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则有( )。
admin
2017-06-26
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问题
下列属于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则有( )。
选项
A、董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则
B、董事会应当监督高级管理层执行董事会政策
C、公司治理应维护股东的权利
D、商业银行应保持公司治理的透明度
E、董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构
答案
A,B,D,E
解析
巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则是:
①董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则,并监督其在全行的传达贯彻;
②有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任,并在全行实行条线清晰的责任制和问责制;
③董事会应当监督高级管理层是否执行董事会政策;
④董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用;
⑤董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致;
⑥商业银行应保持公司治理的透明度;
⑦董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构;
⑧董事会成员应称职,清楚理解其在公司治理中的角色,有能力对商业银行的各项事务作出正确的判断。A、B、D、E项正确。经济合作与发展组织认为商业银行公司治理应当维护股东的权利,所以C项不符合题意。故本题选ABDE。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
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