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  3. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪些是正确的?( )

依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪些是正确的?( )

admin2016-10-26  18
问题 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪些是正确的?(    )
选项 A、向不特定对象发行证券，属于公开发行
B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
答案A,B,D
解析 《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
    有下列情形之一的。为公开发行：
    (一)向不特定对象发行证券；
    (二)向累计超过二百人的特定对象发行证券：
    (三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
    非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
    第28条规定，发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
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试卷二

法律职业资格

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