证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

admin2011-04-18 69

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。()

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。()

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

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Astudyofthephysicalactivityhabitsof4,563adultsfoundthatthosewhosaidtheydidthemosthouseworkwerealsothelarg

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