证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

admin2011-04-18 74

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。()

证券市场的有效性包含()的要求。

根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可采用大宗交易方式。

在证券经纪关系中，证券经纪商是()。

替他人代办资金账户开户手续，需要携带()。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。()

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也计算在内。()

窗体上有一个按钮，当单击该按钮后窗体标题改为“信息”，则设计按钮对应的宏时应选择的宏操作是（）。

以下关于CA认证中心说法正确的是

简述行政沟通的基本形态。

颅脑CT扫描采用的基准线是

内源性凝血系统的始动因子是

患有腓总神经麻痹的病人可出现（　　）。

根据《物权法》的规定，下列哪一类权利不能设定权利质权?（2009／3／7）

等于()。

有一个底面半径为4，高为4的圆柱形油桶如图所示，O为上底面的圆心，AC是其一条母线，若有蚂蚁沿油桶侧表面从C点爬向B点，则其爬行的最短距离约为()．

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

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债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。()

证券市场的有效性包含()的要求。

根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可采用大宗交易方式。

在证券经纪关系中，证券经纪商是()。

替他人代办资金账户开户手续，需要携带()。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。()

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也计算在内。()

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等于()。

有一个底面半径为4，高为4的圆柱形油桶如图所示，O为上底面的圆心，AC是其一条母线，若有蚂蚁沿油桶侧表面从C点爬向B点，则其爬行的最短距离约为()．

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