证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

admin2011-04-18 39

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YaWg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()。

《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括()。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有()。

下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择()。

《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

下列除哪项外都是主治风湿热痹的药组()(1992年第34题)

反应的化学计量点就是滴定终点

Alibraryismorethanjustaplacewherebooksarestored.Alibraryisasourceofinformation.Thatinformationmaycomefrom

下列哪项不是肾性高血压的特点

所有商品的需求量与该商品的价格呈负相关关系。()

纵联差动保护(用BCH-2型差动继电器时)保护装置的动作电流应躲过以下哪几种最大不平衡电流?()

甲施工企业为能在市政府办公楼项目中中标，以投资考察的名义，安排市主管领导及家人赴欧洲旅游，并在国外为其购买贵重的纪念品，共花费人民币近50万元。甲已构成行贿罪，人民法院应当(　　)。

在世界食品贸易中,最大的食品进口国为()。

下列关于商业银行风险管理的的说法正确的有()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()。

《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括()。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有()。

下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择()。

《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

下列除哪项外都是主治风湿热痹的药组()(1992年第34题)

反应的化学计量点就是滴定终点

Alibraryismorethanjustaplacewherebooksarestored.Alibraryisasourceofinformation.Thatinformationmaycomefrom

下列哪项不是肾性高血压的特点

所有商品的需求量与该商品的价格呈负相关关系。()

纵联差动保护(用BCH-2型差动继电器时)保护装置的动作电流应躲过以下哪几种最大不平衡电流?()

甲施工企业为能在市政府办公楼项目中中标，以投资考察的名义，安排市主管领导及家人赴欧洲旅游，并在国外为其购买贵重的纪念品，共花费人民币近50万元。甲已构成行贿罪，人民法院应当( )。

在世界食品贸易中,最大的食品进口国为()。

下列关于商业银行风险管理的的说法正确的有()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

甲施工企业为能在市政府办公楼项目中中标，以投资考察的名义，安排市主管领导及家人赴欧洲旅游，并在国外为其购买贵重的纪念品，共花费人民币近50万元。甲已构成行贿罪，人民法院应当(　　)。