证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

admin2011-04-18 44

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。()

证券交易风险的制度管理包括()。

投资者作为委托人，必须履行的法律义务是()。

下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。

证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。()

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。()

公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答、个案意见与案例分析。()

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行()。

采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。()

试论述学校咨询与辅导的主要工作。

调节胰岛素分泌最重要的因素是

下列关于GCL垫施工质量控制要点说法正确的是()。

假设某资产组合的β系数为1.5,α系数为3%,期望收益率为18%。如果无风险收益率为6%,那么根据詹森指数,市场组合的期望收益率为()

当自行设定一个折现率ic对一个项目进行折现时，下列各项有关净现值、现值指数和内部收益率之间的关系不正确的是()。

下列原因引起的误机(车、船)事故中，属于旅游责任事故的有()。

调查表明，在当今85～90岁的人中，极少数人是左撇子。社会学家研究认为，这是因为在80年前如果小孩用左手吃饭或写字就要挨打，所以被迫用右手。这项调查能够加强的论断是()。

[*]

软件开发过程中所使用的资源一般包括：【】、软件资源和硬件资源。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortcompositionentitledHelpingaSickPasserbyfollowingtheoutlinegi

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