证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

admin2011-04-18 62

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。()

独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过()年。

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

关于资本确定原则，下列说法正确的是()。

异烟肼(雷米封)预防性用药的指征是

甲将乙和丙打成了轻伤，乙起诉到法院，丙接到法院通知后表示不想追究甲的责任，没有参加诉讼。一审宣判后，丙反悔，就同一事实向法院提起自诉。该法院应当如何处理?()

花岗岩残积土地区公路桥梁桩基础工程，其工程地质勘探深度为()。

“由第三人向债权人履行债务”时，如履行债务不符合约定应(　　)。

基坑工程周围环境监测的内容有()。

施工成本核算需计算出施工费用的()，并根据成本核算对象，采用适当方法算出施工项目的总成本和单位成本。

李某为公司仓库保管员。某日，两歹徒为逼李某交出仓库钥匙而持刀追打李某，李某被打成重伤，无奈之中李某抢了路边正在停车的黄某的摩托车逃走，李某抢摩托车的行为()。

ResearchersDiscoverWhyHumansBeganWalkingUprightMostofuswalkandcarryitemsinourhandseveryday.Theseareseem

Thereisnodoubtthatadults,andevenhighlyeducatedadults,varygreatlyinthespeedandefficiencyoftheirreading.Some

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

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“由第三人向债权人履行债务”时，如履行债务不符合约定应( )。

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施工成本核算需计算出施工费用的()，并根据成本核算对象，采用适当方法算出施工项目的总成本和单位成本。

李某为公司仓库保管员。某日，两歹徒为逼李某交出仓库钥匙而持刀追打李某，李某被打成重伤，无奈之中李某抢了路边正在停车的黄某的摩托车逃走，李某抢摩托车的行为()。

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