( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

admin2022-01-20 57

问题 ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

选项 A、合规风险
B、法律风险
C、损失风险
D、操作风险

答案A

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

下列关于证券交易所，说法正确的是()。

通常认为()对个人投资者更为重要。

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。

下列关于信用利差的特点说法错误的是()。

下列不属于衍生工具特点的是()。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

场内证券交易结算的原则不包括()。

“存储程序”工作原理其基本思想是_____________。

文献检索的步骤可简述为

依据《政府采购供应商投诉处理办法》的规定，财政部门经审查，采购活动已完成，但尚未签订政府采购合同的，决定采购活动违法，则()。

个性心理特征的核心是()。[2010、2007年考试真题]

假设业务发生前速动比率为1．5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率()，速动比率()。

学前儿童语言发展分为_和_两大阶段。

只有通过身份认证的人允许上公司内网，如果没有良好的业绩就不可能通过身份认证，张辉有良好的业绩而王伟没有良好的业绩。如果上述断定为真，则以下哪项一定为真?

AteacherwasworriedthatherstudentsmightnotknowaboutJesusChrist.Shewantedtomakesuretheyunderstoodthatthebirt

Accordingtothenews,therelationshipbetweenU.SandIranhadbeenhostilefor

【B1】【B3】

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

下列关于证券交易所，说法正确的是()。

通常认为()对个人投资者更为重要。

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。

下列关于信用利差的特点说法错误的是()。

下列不属于衍生工具特点的是()。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

场内证券交易结算的原则不包括()。

“存储程序”工作原理其基本思想是_____________。

文献检索的步骤可简述为

依据《政府采购供应商投诉处理办法》的规定，财政部门经审查，采购活动已完成，但尚未签订政府采购合同的，决定采购活动违法，则()。

个性心理特征的核心是()。[2010、2007年考试真题]

假设业务发生前速动比率为1．5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率()，速动比率()。

学前儿童语言发展分为_______和_______两大阶段。

只有通过身份认证的人允许上公司内网，如果没有良好的业绩就不可能通过身份认证，张辉有良好的业绩而王伟没有良好的业绩。如果上述断定为真，则以下哪项一定为真?

AteacherwasworriedthatherstudentsmightnotknowaboutJesusChrist.Shewantedtomakesuretheyunderstoodthatthebirt

Accordingtothenews,therelationshipbetweenU.SandIranhadbeenhostilefor

【B1】【B3】

学前儿童语言发展分为_和_两大阶段。