( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

admin2022-01-20 23

问题 ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

选项 A、合规风险
B、法律风险
C、损失风险
D、操作风险

答案A

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ybhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于单利的说法正确的是()。

下列不属于量化选股主要方法的是()。

下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是()。

某债券面值共计3000元，票面利率为5％，3年后到期。若该债券的到期收益率为5％，则其当前市场价格为()元。

下列关于信用利差特点的说法中，正确的是()。I．信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ．信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ．信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ．信用利差受经济预期影响

下列关于基金份额分拆、合并的说法，错误的是()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为()万元。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

场内证券交易结算的原则不包括()。

EstimatesbytheexpertsarethattheOlympicGameswillproducearevenueofbillionsofdollarsandmillionsofjobopportunit

皮肤的单一感觉不包括

有关活髓切断术的叙述，哪一项是不必要的

山楂泡腾颗粒剂在制备过程中，采用下列哪组附加剂作为泡腾崩解剂（　　）。

下面关于礼与刑关系的说法中正确的有：()

工资数据处理结果最终通过工资报表的形式反映，工资管理模块提供了主要的工资报表，报表的格式由会计软件提供，用户不得自行设计。()

Oneofthemosteminentofpsychologists,ClarkHull,claimedthattheessenceofreasoningliesintheputtingtogetheroftwo

ForcenturiesinSpainandLatinAmerica,headinghomeforlunchandasnoozewiththefamilywassomethinglikeanationalrig

Fewpeoplewouldeverthinkofbeginninganewjobwhentheyareold,butAnnadiditattheageof76.Shewas【B1】______inapoo

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于单利的说法正确的是()。

下列不属于量化选股主要方法的是()。

下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是()。

某债券面值共计3000元，票面利率为5％，3年后到期。若该债券的到期收益率为5％，则其当前市场价格为()元。

下列关于信用利差特点的说法中，正确的是()。I．信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ．信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ．信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ．信用利差受经济预期影响

下列关于基金份额分拆、合并的说法，错误的是()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为()万元。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

场内证券交易结算的原则不包括()。

EstimatesbytheexpertsarethattheOlympicGameswillproducearevenueofbillionsofdollarsandmillionsofjobopportunit

皮肤的单一感觉不包括

有关活髓切断术的叙述，哪一项是不必要的

山楂泡腾颗粒剂在制备过程中，采用下列哪组附加剂作为泡腾崩解剂（ ）。

下面关于礼与刑关系的说法中正确的有：()

工资数据处理结果最终通过工资报表的形式反映，工资管理模块提供了主要的工资报表，报表的格式由会计软件提供，用户不得自行设计。()

Oneofthemosteminentofpsychologists,ClarkHull,claimedthattheessenceofreasoningliesintheputtingtogetheroftwo

ForcenturiesinSpainandLatinAmerica,headinghomeforlunchandasnoozewiththefamilywassomethinglikeanationalrig

Fewpeoplewouldeverthinkofbeginninganewjobwhentheyareold,butAnnadiditattheageof76.Shewas【B1】______inapoo

山楂泡腾颗粒剂在制备过程中，采用下列哪组附加剂作为泡腾崩解剂（　　）。