( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

admin2022-01-20 79

问题 ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

选项 A、合规风险
B、法律风险
C、损失风险
D、操作风险

答案A

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

假设某公司股票为15元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。拟定该投资肯向证券公司融券2000股该公司股票并卖出，融券月利率为6％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

某2年债券的面值为5000元，票面利率为6％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为4800元，则其久期为()年。

某债券面值共计3000元，票面利率为5％，3年后到期。若该债券的到期收益率为5％，则其当前市场价格为()元。

按基础资产的来源分类，权证可分为()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用是()。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

投资期限越短，投资者对流动性的要求()。

患者女，25岁。初孕，妊娠36周，枕右前位，出现阴道流血，无宫缩，胎心136次／分。最恰当的处理方法是()

来自美国、日本的货物使用非针叶树木质包装的，报检时应提供由输出国官方机构出具的《使用非针叶树木质包装声明》。(　　)

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。(　　)

融资租入的固定资产，以租赁合同约定的付款总额和承租人在签订租赁合同过程中发生的相关费用为企业所得税计税基础。()(2011年)

根据合伙企业法规定，新人伙的合伙人对入伙前有限合伙企业的债务()。

A、 B、 C、 D、 B

WeddingCustomsaroundtheWorldWeddingCeremoniesAweddingiscelebratedwithsomekindofceremonyalmosteverywhere

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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基金从业资格

假设某公司股票为15元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。拟定该投资肯向证券公司融券2000股该公司股票并卖出，融券月利率为6％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

某2年债券的面值为5000元，票面利率为6％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为4800元，则其久期为()年。

某债券面值共计3000元，票面利率为5％，3年后到期。若该债券的到期收益率为5％，则其当前市场价格为()元。

按基础资产的来源分类，权证可分为()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用是()。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

投资期限越短，投资者对流动性的要求()。

患者女，25岁。初孕，妊娠36周，枕右前位，出现阴道流血，无宫缩，胎心136次／分。最恰当的处理方法是()

来自美国、日本的货物使用非针叶树木质包装的，报检时应提供由输出国官方机构出具的《使用非针叶树木质包装声明》。( )

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )

融资租入的固定资产，以租赁合同约定的付款总额和承租人在签订租赁合同过程中发生的相关费用为企业所得税计税基础。()(2011年)

根据合伙企业法规定，新人伙的合伙人对入伙前有限合伙企业的债务()。

A、 B、 C、 D、 B

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来自美国、日本的货物使用非针叶树木质包装的，报检时应提供由输出国官方机构出具的《使用非针叶树木质包装声明》。(　　)

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。(　　)