根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 49

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是( )。

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 “采取申购费率打折的方式销售基金”属于以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：Ⅰ的做法不合规。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。Ⅱ的做法不合规。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

下列不属于基金收入中的投资收益的是()。

证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

关于沪港通，以下表述错误的是()。

关于债券的估值方法，以下表述正确的是()。

室上嵴

使用台式钻床，应停机装卸钻头。()

AFP主要用于高危人群中诊断肿瘤和肿瘤。

A．枕左前位B．枕右后位C．颏左前位D．骶右横位E．肩左前位

仪器灵敏度是指单位输入信号所引起的仪器输出示值的变化，它与分辨力互为倒数。()

机械压力机、自动锻压机安装时，其工程内容除包括安装外，还应包括()。

实事求是的根本目的在于()。

医生指出，由于大部分老年人对药物的性能、药理常识基本的了解，对老年人的生理特点也缺乏足够的认识，盲目吃药往往会。填入画横线部分最恰当的一项是()。

根据知识及其应用的复杂多变程度，斯皮罗等把知识分为()。

对关系S和R进行集合运算，结果中既包含S中的所有元组也包含R中的所有元组，这样的集合运算称为()。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

下列不属于基金收入中的投资收益的是()。

证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

关于沪港通，以下表述错误的是()。

关于债券的估值方法，以下表述正确的是()。

室上嵴

使用台式钻床，应停机装卸钻头。()

AFP主要用于高危人群中诊断________肿瘤和________肿瘤。

A．枕左前位B．枕右后位C．颏左前位D．骶右横位E．肩左前位

仪器灵敏度是指单位输入信号所引起的仪器输出示值的变化，它与分辨力互为倒数。()

机械压力机、自动锻压机安装时，其工程内容除包括安装外，还应包括()。

实事求是的根本目的在于()。

医生指出，由于大部分老年人对药物的性能、药理常识________基本的了解，对老年人的生理特点也缺乏足够的认识，盲目吃药往往会________。填入画横线部分最恰当的一项是()。

根据知识及其应用的复杂多变程度，斯皮罗等把知识分为()。

对关系S和R进行集合运算，结果中既包含S中的所有元组也包含R中的所有元组，这样的集合运算称为()。

AFP主要用于高危人群中诊断肿瘤和肿瘤。

医生指出，由于大部分老年人对药物的性能、药理常识基本的了解，对老年人的生理特点也缺乏足够的认识，盲目吃药往往会。填入画横线部分最恰当的一项是()。