根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 37

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是( )。

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 “采取申购费率打折的方式销售基金”属于以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：Ⅰ的做法不合规。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。Ⅱ的做法不合规。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ye1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

我国基金的会计年度为()。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

关于期货市场的作用，以下表述错误的是()。

在复式记账法下，对每项经济业务都应以相等的金额，在（）中进行登记。

PRAM谈判模式包括()

A．内节育器B．短效口服避孕药C．输卵管结扎术D．探亲避孕片E．皮下埋植剂适用于哺乳期妇女的是

A．低血糖B．乳酸酸中毒C．胃肠反应D．肝、肾损害E．心脏毒性口服降糖格列本脲的主要不良反应是

A．0．3～0．4mmB．3～4mmC．4～6mmD．6mmE．7mm以下口底到龈缘的距离为多少时常用舌板()。

Thebasicfunctionofmoneyistheenablebuyingtobeseparatedfromselling,thuspermittingtradetotakeplacewithoutthes

Untiltheverylatestmomentofhisexistence,manhasbeenboundtotheplanetonwhichheoriginatedanddeveloped.Nowh

A—feedbackJ—dataprocessingB—floppydiskK—datacaptureC—checkdigitL—cardreaderD—keyboardM—electroniccashE—flowchart

A、Shedoesn’tknowwhetherthefilmisgoodornot.B、Thefilmishardtounderstand.C、Shesawthefilmfrombeginningtoend.

TheInternetandInternetuserscanbetargetsforhackers.Hackersarepeoplewhousetheircomputerstogainunauthorized【B1】_