(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

admin2014-05-18 34

问题 (2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

选项 A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行
B、指定的商业银行须为每个客户建立管理账户
C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理
D、指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容”的掌握。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。()

中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象、应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。()

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的()以上。

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是()．

关于净经营收人理论，说法正确的是()

A．维A酸B．过氧化苯甲酰C．克林霉素磷酸酯D．米诺环素+阿达帕林凝胶E．维A酸+克林霉素磷酸酯伴感染显著者可应用

某甲借用某乙录音机一台，借用期间，甲因录音机质量很好，爱不释手，遂于某月10日与乙协商买下该录音机。因甲只是位14岁的中学生，身上无钱，双方约定15日由甲从家里拿钱支付给乙。甲、乙之间的买卖合同______。

按起重机分类，桅杆起重机属于()。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格(　　)。

王某非法倒买倒卖相当于人民币20万元的等值外汇。根据外汇管理的有关规定，外汇管理机关除可以给予王某警告、强制收兑、没收违法所得的处理处罚外，还可以并处一定数额的罚款。该罚款幅度为()。

学过电子琴的人，再学弹钢琴就会比较容易，这种迁移类型是()。

用户A通过计算机网络向用户B发消息，表示自己同意签订某个合同，随后用户A反悔，不承认自己发过该条消息。为了防止这种情况发生，应采用(54)。

Questions29-40•Readthearticlebelowaboutteam-building.•ChoosethecorrectwordtofilleachgapfromA,BorC.•Fore

Onedayyouwentshoppingwithyourclosefriendinasupermarket.Atapointoftime,younoticedyourfriendwasstealthilypu

Bill:What’sthetime?Blanche:8o’clock,sowe’dbettergetamoveonifwe’regoingtomeetyoursisterattheairport.

(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。()

中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象、应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。()

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的()以上。

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是()．

关于净经营收人理论，说法正确的是()

A．维A酸B．过氧化苯甲酰C．克林霉素磷酸酯D．米诺环素+阿达帕林凝胶E．维A酸+克林霉素磷酸酯伴感染显著者可应用

某甲借用某乙录音机一台，借用期间，甲因录音机质量很好，爱不释手，遂于某月10日与乙协商买下该录音机。因甲只是位14岁的中学生，身上无钱，双方约定15日由甲从家里拿钱支付给乙。甲、乙之间的买卖合同______。

按起重机分类，桅杆起重机属于()。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格( )。

王某非法倒买倒卖相当于人民币20万元的等值外汇。根据外汇管理的有关规定，外汇管理机关除可以给予王某警告、强制收兑、没收违法所得的处理处罚外，还可以并处一定数额的罚款。该罚款幅度为()。

学过电子琴的人，再学弹钢琴就会比较容易，这种迁移类型是()。

用户A通过计算机网络向用户B发消息，表示自己同意签订某个合同，随后用户A反悔，不承认自己发过该条消息。为了防止这种情况发生，应采用(54)。

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Bill:What’sthetime?Blanche:8o’clock,sowe’dbettergetamoveonifwe’regoingtomeetyoursisterattheairport.

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格(　　)。