(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

admin2014-05-18 58

问题 (2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

选项 A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行
B、指定的商业银行须为每个客户建立管理账户
C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理
D、指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容”的掌握。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YgNg777K

最新回复(0)

(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

果上市公司对增发新股未作盈利预测，证监会将不予核准其新股发行。()

H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。()

我国会计制度规定，存货的计价可以采用成本与市价孰低法。()

对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。()

我国公募发行的股票采用的是()方式。

新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表以及最近一期的合并财务报表附注。()

购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容()

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()

下列检查结果中和阻塞性通气功能不符合的是

因为会计制度和税收制度关于折旧存在差异，一个公司财务报表设备价值超过公司税务报表价值，如果此公司没有其他的时间性差异，那么公司应该怎么列报?

()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

以下不属于个人汽车贷款原则的是()。

根据我国保险法，保险的基本原则有()。

下列不属于合同要件的是()。

下列属于天主教教堂的是()。

设总体X的概率密度为f(x；θ)=其中θ是未知参数，X1，X2…，Xn为来自总体X的简单随机样本．若是θ2的无偏估计，则c=___________．

下列关于栈的描述中错误的是()。