(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

admin2014-05-18 57

问题 (2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

选项 A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行
B、指定的商业银行须为每个客户建立管理账户
C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理
D、指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容”的掌握。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YgNg777K

最新回复(0)

(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。()

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。()

发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。()

上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有()

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()

在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有()

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

下列说法中，正确的是()

股票承销前的尽职调查主要由()承担。

3/2

下列测量脉搏的方法中正确的是

女，22岁。受凉后咳嗽、发热伴右侧胸痛3天。咳少量脓痰，急性病容。右下肺叩诊浊音，可闻及湿啰音，语音共振增强。血WBC12×109／L，N0.80。最可能的诊断是

医务人员要尊重病人自主性，当病人坚持己见时，可能要求医生

根据《统计法》规定，县级以上人民政府统计机构应当按照国家有关规定()。

票据金额以中文大写和阿拉伯数码同时记载，二者必须一致；二者不一致的，以中文大写为准。()

教师未经学生同意按考分高低排列名次，张榜公布，或让学生分发试卷即侵犯学生的()。

以目标为中心展开的评价模式是()

下列选项中，不属于自然法学派观点的是()。

DeniseSimmonsreceivedaburstofnationalattentionwhenshebecamemayorofCambridgeinJanuary,butsaysher25yearsofpo