(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 20

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。()

证券交易所在性质上是一种()。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

从资产管理和资产评估的角度看，下列选项中，对机器设备特点描述正确的是【】

A．甲状腺胶样囊肿B．结节性毒性甲状腺肿C．弥漫性毒性甲状腺肿D．甲状腺癌女性，55岁，颈前区偶然发现一质硬、固定的无痛性肿块，应诊断为

接产品的技术开发方式，新产品可分为()。

地下水环境影响预测重点区有()。

溶于挥发性有机溶剂中的丙烯酸聚合物，丙烯酸聚合物占溶液总重量的45%

下列关于计算VAR值参数选择的说法，正确的有()。

在Excel中，可先按下()键不放，再用鼠标单击工作表标签选取多个工作表。

下列四个命题中错误的是()．

我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。而人与自然关系的协调。最终取决于

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。()

证券交易所在性质上是一种()。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了( )作为基准利率。

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

从资产管理和资产评估的角度看，下列选项中，对机器设备特点描述正确的是【】

A．甲状腺胶样囊肿B．结节性毒性甲状腺肿C．弥漫性毒性甲状腺肿D．甲状腺癌女性，55岁，颈前区偶然发现一质硬、固定的无痛性肿块，应诊断为

接产品的技术开发方式，新产品可分为()。

地下水环境影响预测重点区有()。

溶于挥发性有机溶剂中的丙烯酸聚合物，丙烯酸聚合物占溶液总重量的45%

下列关于计算VAR值参数选择的说法，正确的有()。

在Excel中，可先按下()键不放，再用鼠标单击工作表标签选取多个工作表。

下列四个命题中错误的是()．

我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。而人与自然关系的协调。最终取决于

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)