(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 57

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()

在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。()

为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，以及通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具。(　　)

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是(　　)。

腰椎间盘突出在神经根的外侧时，特殊的功能性腰椎变位应

以下不是溃疡性结肠炎肠外表现的是

下列情志相胜关系中，哪一项是错误的()

A．速效制剂B．缓释制剂C．控释制剂D．被动靶向制剂E．主动靶向制剂渗透泵型片剂属于()。

采用净现值指标评价投资方案经济效果的优点是()。

中国三大古建筑群指的是()

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证券交易

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证券一般从业资格

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在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。()

为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，以及通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具。( )

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

腰椎间盘突出在神经根的外侧时，特殊的功能性腰椎变位应

以下不是溃疡性结肠炎肠外表现的是

下列情志相胜关系中，哪一项是错误的()

A．速效制剂B．缓释制剂C．控释制剂D．被动靶向制剂E．主动靶向制剂渗透泵型片剂属于()。

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