(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 21

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　　)。

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。(　　)

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

我周《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是(　　)。

患者，男，55岁。3个月前因胸肋部撞伤后，而出现胁肋刺痛，痛有定处，夜痛甚，舌质紫暗，脉沉涩。治疗应首选()

A．尿路感染B．肾结石C．肾结核D．慢性肾炎E．急腹痛

按照《招标投标法实施条例》的规定，招标过程中，当投标截止时间止，投标人的数量少于()家，应当重新招标。

施工成本管理合同措施的主要内容之一是防止和处理好合同执行过程中和业主与分包商之间的(　　)。

战略性策划的主要过程是：需求评估→()→预测→设计可行的战略→选择机构的战略一将战略转变为服务方案目标→方案发展→评估。

三个连续的奇数，后两数之积与前两数之积的差为2004，则这三个数中最小的数为多少?

根据下面材料回答下列问题。能够正确描述2015年新能源汽车产业五种专利申请数占比的统计图是()。

原发性血小板减少性紫癜患者，应用糖皮质激素治疗多长时间未见效，才考虑切脾

Someoldpeopledon’tlikepopsongsbecausetheycan’t______somuchnoise.

A、Becausetheytakeadvantageofnumerousfertilizers.B、Becausetheyareallsprayedwithpesticides.C、Becausetheycontaingr

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。( )

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

我周《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

患者，男，55岁。3个月前因胸肋部撞伤后，而出现胁肋刺痛，痛有定处，夜痛甚，舌质紫暗，脉沉涩。治疗应首选()

A．尿路感染B．肾结石C．肾结核D．慢性肾炎E．急腹痛

按照《招标投标法实施条例》的规定，招标过程中，当投标截止时间止，投标人的数量少于()家，应当重新招标。

施工成本管理合同措施的主要内容之一是防止和处理好合同执行过程中和业主与分包商之间的( )。

战略性策划的主要过程是：需求评估→()→预测→设计可行的战略→选择机构的战略一将战略转变为服务方案目标→方案发展→评估。

三个连续的奇数，后两数之积与前两数之积的差为2004，则这三个数中最小的数为多少?

根据下面材料回答下列问题。能够正确描述2015年新能源汽车产业五种专利申请数占比的统计图是()。

原发性血小板减少性紫癜患者，应用糖皮质激素治疗多长时间未见效，才考虑切脾

Someoldpeopledon’tlikepopsongsbecausetheycan’t______somuchnoise.

A、Becausetheytakeadvantageofnumerousfertilizers.B、Becausetheyareallsprayedwithpesticides.C、Becausetheycontaingr

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　　)。

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。(　　)

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是(　　)。

施工成本管理合同措施的主要内容之一是防止和处理好合同执行过程中和业主与分包商之间的(　　)。