(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 30

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()

在我国,证券监管机构是指()。

《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。()

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。(　　)

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

It’snotdifficulttosettargetsforstaff.Itismuchharder,【C1】________,tounderstandtheirnegativeconsequences.Mostwor

女性，30岁。有十二指肠溃疡史5年，近1个月来腹部胀痛加重且伴有呕吐就诊，呕吐后症状可暂时缓解，疑有幽门梗阻，诊断此症最重要的表现是()

投资目标的分解方法有()。

基本分析法和技术分析法相比较，下列说明正确的是()

下列各项中，体现税收合作信赖主义原则的是()。

在经济转型的环境中，市场因素已经成为我国金融机构各类风险的主要来源。()

下列哪些方面不是企业的弱势()。

Whichofthefollowingsentencesdoesnotincludeanindependentgenitiveconstruction?

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()

在我国,证券监管机构是指()。

《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。()

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。( )

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

It’snotdifficulttosettargetsforstaff.Itismuchharder,【C1】________,tounderstandtheirnegativeconsequences.Mostwor

女性，30岁。有十二指肠溃疡史5年，近1个月来腹部胀痛加重且伴有呕吐就诊，呕吐后症状可暂时缓解，疑有幽门梗阻，诊断此症最重要的表现是()

投资目标的分解方法有()。

基本分析法和技术分析法相比较，下列说明正确的是()

下列各项中，体现税收合作信赖主义原则的是()。

在经济转型的环境中，市场因素已经成为我国金融机构各类风险的主要来源。()

下列哪些方面不是企业的弱势()。

Whichofthefollowingsentencesdoesnotincludeanindependentgenitiveconstruction?

《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。(　　)

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。