下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金 Ⅳ

admin2017-10-08 69

问题下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督
Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金
Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第五十七条的规定，宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。

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下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金 Ⅳ

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是()。

在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份()。

偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。因此偿债基金的主要作用就是降低()。

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

冒号的编码为（）

问月经史时要注意月经的(　　)

新上项目在(　　)，应由项目投资方派代表组成项目法人筹备组。

利用卖方信贷时,出口商除了要支付利息,还要支付一些相关的费用,请问这些费用的最终承担者是()。

货物进口或出口时，海关按照()实施的税则税率计征关税。

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

(2011年考试真题)在通常情况下，适宜采用较高负债比例的企业发展阶段是()。

王某使用银行卡支付宾馆住宿费1万元。根据银行卡业务管理规定，银行办理该银行卡收单业务收取的结算手续费应不得低于()元。

在古代的东西方，学校教学的组织形式一般都是()。

A、Optimumphysique.B、State-of-the-artequipment.C、Theimportanceofattitude.D、Veryserioustraining.C

下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金 Ⅳ

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基金从业资格

基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是()。

在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份()。

偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。因此偿债基金的主要作用就是降低()。

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

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冒号的编码为（）

问月经史时要注意月经的( )

新上项目在( )，应由项目投资方派代表组成项目法人筹备组。

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控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

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问月经史时要注意月经的(　　)

新上项目在(　　)，应由项目投资方派代表组成项目法人筹备组。

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