基金管理人内部控制机制不包括( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 56

问题基金管理人内部控制机制不包括( )。[2017年9月真题]

选项 A、证监会及其派出机构的检查、监督和指导
B、部门主管的检查监督
C、员工自律
D、公司管理层对人员和业务的监督

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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