期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

admin2019-03-14 39

问题期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

选项 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货从业资格

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期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

A、Education.B、Sustainableresources.C、Insurance.D、Socialjusticeandequity.C

曹魏时期建立的选官制度是()

影响广义货币乘数大小的因素有

现代废水处理技术按作用原理可分为物理法、化学法、物理化学法和生物法四大类。属于物理法的有()。

对不予备案的外商投资项目，地方投资主管部门应在()个工作日内出具书面意见并说明理由。

某工程两劳务分包单位签订了安全生产管理协议，该协议应明确的内容有()。

咨询业务属于商业银行的()。

Woman:Oh,thischickensoupisspoiled.Man:Maybeweoughttotellthewaiteraboutit.Question:Whatdoesthemanmean?

Iwanttotalktothepersonbreakingthatcup.

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

A、Education.B、Sustainableresources.C、Insurance.D、Socialjusticeandequity.C

曹魏时期建立的选官制度是()

影响广义货币乘数大小的因素有

现代废水处理技术按作用原理可分为物理法、化学法、物理化学法和生物法四大类。属于物理法的有()。

对不予备案的外商投资项目，地方投资主管部门应在()个工作日内出具书面意见并说明理由。

某工程两劳务分包单位签订了安全生产管理协议，该协议应明确的内容有()。

咨询业务属于商业银行的()。

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客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。