期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

admin2019-03-14 31

问题期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

选项 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

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期货从业资格

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

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宋内志贺菌(　　　)

全口义齿戴牙时需检查的内容为

患者夏秋之季，饮食不洁．出现剧烈水样腹泻，无腹痛及里急后重，为确诊，应作的检查是

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。

32名士兵需要到河对岸去野营，只有一条船，每次最多载4人(其中需1人划船)。往返一次需5分钟。如果9时整开始渡河，9时17分时，至少有多少人还在等待渡河?

用于记载会议主要精神和议定事项的公文是()。

如果进栈序列为1、2、3、4，则可能的出栈序列是()。

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

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宋内志贺菌( )

全口义齿戴牙时需检查的内容为

患者夏秋之季，饮食不洁．出现剧烈水样腹泻，无腹痛及里急后重，为确诊，应作的检查是

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。

32名士兵需要到河对岸去野营，只有一条船，每次最多载4人(其中需1人划船)。往返一次需5分钟。如果9时整开始渡河，9时17分时，至少有多少人还在等待渡河?

用于记载会议主要精神和议定事项的公文是()。

如果进栈序列为1、2、3、4，则可能的出栈序列是()。

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

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