期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

admin2019-03-14 46

问题期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

选项 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

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期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

男性，64岁，突发气喘、心慌2小时，高血压病史9年。检查：半卧位，血压200／120mmHg，心率126次／分，律不齐，双肺湿啰音，尿素氮24．2mmol／L，肌酐433μmol／L，血钾5．8mmol／L，诊断：高血压3级(很高危组)，急性左心衰竭，肾功

正常肾动脉血管由肾门至肾皮质的分支顺序是

大量饮清水后，反射性地使抗利尿激素分泌减少，使水的重吸收减少，引起尿量增多的现象称为渗透性利尿。()

施工中发生不可抗力事件，承包人应迅速采取措施，并在不可抗力事件结束后(　　)小时内向工程师通报受灾情况和损失情况及预计清理和修复费用。

在设计和实施实质性分析程序时，注册会计师应当确定已记录金额与预期值之间不可接受的差异额。()

非正式群体是_____形成的。【】

下列做法中，没有违法的是()。

覆盖义齿(overdenture)

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客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

男性，64岁，突发气喘、心慌2小时，高血压病史9年。检查：半卧位，血压200／120mmHg，心率126次／分，律不齐，双肺湿啰音，尿素氮24．2mmol／L，肌酐433μmol／L，血钾5．8mmol／L，诊断：高血压3级(很高危组)，急性左心衰竭，肾功

正常肾动脉血管由肾门至肾皮质的分支顺序是

大量饮清水后，反射性地使抗利尿激素分泌减少，使水的重吸收减少，引起尿量增多的现象称为渗透性利尿。()

施工中发生不可抗力事件，承包人应迅速采取措施，并在不可抗力事件结束后( )小时内向工程师通报受灾情况和损失情况及预计清理和修复费用。

在设计和实施实质性分析程序时，注册会计师应当确定已记录金额与预期值之间不可接受的差异额。()

非正式群体是_____形成的。【】

下列做法中，没有违法的是()。

覆盖义齿(overdenture)

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客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

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甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

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施工中发生不可抗力事件，承包人应迅速采取措施，并在不可抗力事件结束后(　　)小时内向工程师通报受灾情况和损失情况及预计清理和修复费用。

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