期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

admin2019-03-14 57

问题期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

选项 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ynbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

赋予公民特定资格的考试依法由行政机关或行业组织实施，公开举行。

大承气汤和黄龙汤中共有的药物是

A、抗炎作用B、抑制肥大细胞释放介质C、两者均有D、两者均无β2受体兴奋剂

关于小儿的异常发育问题，以下不属于运动行为问题的是

井巷钻眼爆破施工中，直眼掏槽方式有()。

关于票据结算的相关规定，下列说法不正确的是()。

微商是指通过微信、微博、微网等新媒介开展移动电商的微、小型企业主．针对小型的商业项目或合作项目，利用社会化媒体的社交网络，开展一系列电商活动。根据上述定义，下列属于微商的一项是()。

论我国刑法中的教唆犯。(2016年法学基础课论述第35题)

AmericanMoviesAmericanMovies【T1】oftheUnitedStates.Manymovies【T2】.Butevenamovie【T3】__represents

Scienceisadominantthemeinourculture.Sinceittouchesalmosteveryfacetofourlife,educatedpeopleneedatleastsome

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

赋予公民特定资格的考试依法由行政机关或行业组织实施，公开举行。

大承气汤和黄龙汤中共有的药物是

A、抗炎作用B、抑制肥大细胞释放介质C、两者均有D、两者均无β2受体兴奋剂

关于小儿的异常发育问题，以下不属于运动行为问题的是

井巷钻眼爆破施工中，直眼掏槽方式有()。

关于票据结算的相关规定，下列说法不正确的是()。

微商是指通过微信、微博、微网等新媒介开展移动电商的微、小型企业主．针对小型的商业项目或合作项目，利用社会化媒体的社交网络，开展一系列电商活动。根据上述定义，下列属于微商的一项是()。

论我国刑法中的教唆犯。(2016年法学基础课论述第35题)

AmericanMoviesAmericanMovies【T1】______oftheUnitedStates.Manymovies【T2】______.Butevenamovie【T3】______represents

Scienceisadominantthemeinourculture.Sinceittouchesalmosteveryfacetofourlife,educatedpeopleneedatleastsome

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

AmericanMoviesAmericanMovies【T1】oftheUnitedStates.Manymovies【T2】.Butevenamovie【T3】__represents