中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。

admin2009-11-19 90

问题中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。

选项 A、警告
B、罚款
C、暂停其从事证券业务
D、公开谴责

答案D

解析中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、暂停其从事证券业务，直至撤销其证券营业许可证等处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YqFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
某投资者在800美分的价位，卖出20手大豆的空头合约，此时市场价格已经跌到780美分，空头合约如果现在平仓，则可以获利。但是投资者想要先锁定利润，他应该()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖
下列关于债券全价报价的说法中，正确的有()。Ⅰ．债券报价即买卖双方实际支付价格Ⅱ．所见即所得，比较方便Ⅲ．含混了债券价格涨跌的真实原因Ⅳ．双方需要计算实际支付价格
某投资者用10000元进行为期一年的投资，假定市场年利率为6％，利息按半年复利计算，该投资者投资的期末价值为()元。
()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素通常有()。Ⅰ．宏观经济环境因素Ⅱ．制度因素Ⅲ．市场因素Ⅳ．竞争对手数量
K线图形态可分为()。Ⅰ．反转形态Ⅱ．整理形态Ⅲ．缺口Ⅳ．趋向线
固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资()的综合性指标。Ⅰ．规模Ⅱ．速度Ⅲ．比例关系Ⅳ．使用方向
下列关于行业分析的比较研究法的说法中，正确的有()。Ⅰ．比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法Ⅱ．横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势Ⅲ．纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
关于K线，下列说法正确的有()。Ⅰ．阴线K线表明收盘价小于开盘价Ⅱ．当最高价等于收盘价时，K线没有上影线Ⅲ．阳线K线表明收盘价大于开盘价Ⅳ．当最高价等于最低价时，画不出K线

随机试题

下列关于BIOS的叙述，错误的是()。
代理行为的后果()。A．由代理人承受后再转归被代理人B．由被代理人选择是否由代理人承受后再转归自己C．权利归被代理人，责任归代理人D．直接归被代理人
细菌和抗生素短暂接触，当药物清除后，细菌生长仍然受到持续抑制的效应称
不属于牙龈切除术适应证的是
患者，女，45岁，身高160cm，体重75kg，临床诊断为2型糖尿病。实验室检查：空腹血糖8．7mmol／L(正常值：3．9～6．1mmol／L)，餐后2h血糖13．1mmol／L(正常值：＜7．8mmol／L)，糖化血红蛋白7．1％(正常值：4．8％～6
某市政工程，项目的合同工期为38周。经总监理工程师批准的施工总进度计划如图1所示(时间单位：周)，各工作可以缩短的时间及其增加的赶工费和表1所示，其中H、L分别为道路的路基、路面工程。问题：施工中由于建设单位提供的施工条件发生变化，导致I、J，
班级管理常见的几种模式有()。
重力：流水
0
EndangeredFishWriteanessayof160-200wordsbasedonthedrawing.Inyouressay,youshould1)describethedrawing

最新回复(0)

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

某投资者在800美分的价位，卖出20手大豆的空头合约，此时市场价格已经跌到780美分，空头合约如果现在平仓，则可以获利。但是投资者想要先锁定利润，他应该()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖

下列关于债券全价报价的说法中，正确的有()。Ⅰ．债券报价即买卖双方实际支付价格Ⅱ．所见即所得，比较方便Ⅲ．含混了债券价格涨跌的真实原因Ⅳ．双方需要计算实际支付价格

某投资者用10000元进行为期一年的投资，假定市场年利率为6％，利息按半年复利计算，该投资者投资的期末价值为()元。

()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素通常有()。Ⅰ．宏观经济环境因素Ⅱ．制度因素Ⅲ．市场因素Ⅳ．竞争对手数量

K线图形态可分为()。Ⅰ．反转形态Ⅱ．整理形态Ⅲ．缺口Ⅳ．趋向线

固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资()的综合性指标。Ⅰ．规模Ⅱ．速度Ⅲ．比例关系Ⅳ．使用方向

关于K线，下列说法正确的有()。Ⅰ．阴线K线表明收盘价小于开盘价Ⅱ．当最高价等于收盘价时，K线没有上影线Ⅲ．阳线K线表明收盘价大于开盘价Ⅳ．当最高价等于最低价时，画不出K线

下列关于BIOS的叙述，错误的是()。

代理行为的后果()。A．由代理人承受后再转归被代理人B．由被代理人选择是否由代理人承受后再转归自己C．权利归被代理人，责任归代理人D．直接归被代理人

细菌和抗生素短暂接触，当药物清除后，细菌生长仍然受到持续抑制的效应称

不属于牙龈切除术适应证的是

患者，女，45岁，身高160cm，体重75kg，临床诊断为2型糖尿病。实验室检查：空腹血糖8．7mmol／L(正常值：3．9～6．1mmol／L)，餐后2h血糖13．1mmol／L(正常值：＜7．8mmol／L)，糖化血红蛋白7．1％(正常值：4．8％～6

班级管理常见的几种模式有()。

重力：流水

0

EndangeredFishWriteanessayof160-200wordsbasedonthedrawing.Inyouressay,youshould1)describethedrawing

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(　　)。