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下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。
下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。
admin
2020-07-08
21
问题
下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。
选项
A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
答案
B
解析
证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动；②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；④不得劝诱客户参与证券交易；⑤不得接受分享利益的委托；⑥不得向客户保证收益；⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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