2. 财经
  3. 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实，请回答以下问题。 根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实，请回答以下问题。 根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。

admin2017-01-24  38
问题 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实，请回答以下问题。
根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是(    )。
选项 A、配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、净资本不低于12亿元
D、具有满足业务需要的技术系统
答案B，C，D
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； (四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。根据第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准之一是，净资本不低于12亿元。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YxEg777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)