证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。

admin2013-11-06 75

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。

选项 A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Yxjg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。()

(2011、2009年考试真题)金融衍生工具交易包括()。

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2009年考试真题)协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在()日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2009年考试真题)世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

(2008年考试真题)设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。()

能够分辨1mm微粒的显微镜是

处方的有效期限一般为处方最长有效期不得超过

某市公安机关在侦查王某盗窃一案时，需要对王某窃得的一件文物进行鉴定，鉴定共耗费了2个月的时间。依照《刑事诉讼法》的规定，以下对这段鉴定时间的看法正确的是哪项?

由于无粘结预应力筋一般为曲线配筋，故应采用(　　)。

注册会计师在对被审计单位的应付账款进行审计时，一般应选择的函证对象有()。

奥苏伯尔的学习理论认为，学生学习的实质是()。

(青海)如下图，AB是⊙O的直径，PD切⊙O于点C，交AB的延长线于点D，且CO=CD，则∠PCA的度数是____________．

2018年年底，全国1827个县(县级市)共设有县级医院15474所、县级妇幼保健机构1907所、县级疾病预防控制中心2090所、县级卫生监督所1822所，四类县级卫生机构共有卫生人员303．9万人。　　全国3．16万个乡镇共设3．6万个乡镇卫生

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。()

(2011、2009年考试真题)金融衍生工具交易包括()。

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2009年考试真题)协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在()日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2009年考试真题)世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

(2008年考试真题)设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。()

能够分辨1mm微粒的显微镜是

处方的有效期限一般为处方最长有效期不得超过

某市公安机关在侦查王某盗窃一案时，需要对王某窃得的一件文物进行鉴定，鉴定共耗费了2个月的时间。依照《刑事诉讼法》的规定，以下对这段鉴定时间的看法正确的是哪项?

由于无粘结预应力筋一般为曲线配筋，故应采用( )。

注册会计师在对被审计单位的应付账款进行审计时，一般应选择的函证对象有()。

奥苏伯尔的学习理论认为，学生学习的实质是()。

(青海)如下图，AB是⊙O的直径，PD切⊙O于点C，交AB的延长线于点D，且CO=CD，则∠PCA的度数是____________．

2018年年底，全国1827个县(县级市)共设有县级医院15474所、县级妇幼保健机构1907所、县级疾病预防控制中心2090所、县级卫生监督所1822所，四类县级卫生机构共有卫生人员303．9万人。 全国3．16万个乡镇共设3．6万个乡镇卫生

由于无粘结预应力筋一般为曲线配筋，故应采用(　　)。

2018年年底，全国1827个县(县级市)共设有县级医院15474所、县级妇幼保健机构1907所、县级疾病预防控制中心2090所、县级卫生监督所1822所，四类县级卫生机构共有卫生人员303．9万人。　　全国3．16万个乡镇共设3．6万个乡镇卫生