商业银行开展个人理财业务有( )等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2022-06-04 69

问题商业银行开展个人理财业务有( )等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C、泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

答案A,B,C,D

解析 E项的行为应由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列各类债券风险和收益的叙述，正确的有()。

银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知()。

黄金作为个人理财产品，可以有以下()投资方式。

对投资者而言，债券型理财产品面临的主要风险有()。

一个经济周期通常要经过()等不同阶段。

投资者可以通过买入股票现货，卖出股票价格指数期货，在一定程度上抵消股票价格变动的风险损失。()

()是理财师开展工作时需要掌握的基本原则。

管帽为绿色的真空采血管的抗凝剂是（　　）。

道路红线内为道路总用地宽度,其组成包括()。

下列单位出售的矿产品中，不缴纳资源税的是()。

授信权限管理原则包括()。

下列各项中，纳税人应当自行申报缴纳个人所得税的有（）。

最短时间果断而合理地发动攻击的一种速决性战术配合是_______。

下列不属于债的担保方式的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

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