《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权 Ⅱ．监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关

admin2020-07-08 67

问题《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括( )。
Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权
Ⅱ．监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
Ⅲ．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
Ⅳ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。第Ⅱ项属于中国人民银行的职责。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

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证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。( )

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

关于证券交易所，下列说法不正确的是( )。

分开募集的分级基金，可以以子代码进行申购、赎回，也可以以母基金代码进行申购、赎回。()

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关于证券交易所，下列说法不正确的是(　　)。