《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权 Ⅱ．监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关

admin2020-07-08 86

问题《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括( )。
Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权
Ⅱ．监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
Ⅲ．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
Ⅳ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。第Ⅱ项属于中国人民银行的职责。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由(　　)代扣代收。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的(　　)。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以(　　)万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的()担任。

根据目前的有关规定，与基金利润有关的财务指标有()。

水龙头作用是悬吊井下管柱，连接()冲洗管线，完成洗井、冲砂、解卡和冲洗打捞等施工作业。

在以医院为基础进行病例对照研究时，最容易出现的偏倚是

每天需要的总能量应为现在该小儿可以添加的辅食，除了

具有硫色素鉴别反应的维生素是

按成本计算估价法，非标准设备的原价包括()。

下列关于税务代理的说法错误的是()。

求常数m，n，使得＝3．

WhichofthefollowingphraseisNOTappropriateinthesentence"Thesuccessofthedramawill______whatthetheatrecriticss

ToHelptheKids,ParentsGoBacktoSchoolA)Forafewyearsnow,everyparentofanewbornbabyintheSouthFloridadistrict

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的()担任。

根据目前的有关规定，与基金利润有关的财务指标有()。

水龙头作用是悬吊井下管柱，连接()冲洗管线，完成洗井、冲砂、解卡和冲洗打捞等施工作业。

在以医院为基础进行病例对照研究时，最容易出现的偏倚是

每天需要的总能量应为现在该小儿可以添加的辅食，除了

具有硫色素鉴别反应的维生素是

按成本计算估价法，非标准设备的原价包括()。

下列关于税务代理的说法错误的是()。

求常数m，n，使得＝3．

WhichofthefollowingphraseisNOTappropriateinthesentence"Thesuccessofthedramawill______whatthetheatrecriticss

ToHelptheKids,ParentsGoBacktoSchoolA)Forafewyearsnow,everyparentofanewbornbabyintheSouthFloridadistrict

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由(　　)代扣代收。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的(　　)。

编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以(　　)万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。