证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2010-11-04 41

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是(　　)。

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(　　)

基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。(　　)

下列是基金管理公司主要活动的是(　　)。

根据投资者对(　　)的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。(　　)

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括(　　)。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

滚动轴承在固定时，一般内圈和外圈都须进行轴向固定。()

我国增值税的基本税率是【】

阿莫西林：羧苄西林：

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。表决投票时同意票数达到票为通过。(　　)

个人教育贷款审查和审批中的操作风险不包括()。

人们对自己能否成功地从事某一成就行为的主观判断，称为()

分析下列句子中画线的词的词性小户型的家具不适合成套购买，最好是充分考虑大小家具的包容性。(广东外语外贸大学2015)

A、 B、 C、 D、 D

Amonthago,theBritishgovernmentannouncedaplantokeepterroristsuspectsindefinitelyunderhousearrest(1)_____thehom

在定义类的对象时，C++程序将自动调用该对象的【】函数初始化对象自身。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是( )。

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。( )

基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

下列是基金管理公司主要活动的是( )。

根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。( )

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

滚动轴承在固定时，一般内圈和外圈都须进行轴向固定。()

我国增值税的基本税率是【】

阿莫西林：羧苄西林：

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。( )

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分析下列句子中画线的词的词性小户型的家具不适合成套购买，最好是充分考虑大小家具的包容性。(广东外语外贸大学2015)

A、 B、 C、 D、 D

Amonthago,theBritishgovernmentannouncedaplantokeepterroristsuspectsindefinitelyunderhousearrest(1)_____thehom

在定义类的对象时，C++程序将自动调用该对象的【】函数初始化对象自身。

国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是(　　)。

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(　　)

基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。(　　)

下列是基金管理公司主要活动的是(　　)。

根据投资者对(　　)的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。(　　)

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括(　　)。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。表决投票时同意票数达到票为通过。(　　)