证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2010-11-04 33

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是(　　)。

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。(　　)

债券指数化投资的动机包括(　　)。

关于资产配置的主要考虑因素有(　　)。

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，(　　)在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

下列收入中要征收企业所得税的有(　　)。

按(　　)的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　　)。

治疗经前期综合征肝郁气滞，首选的方剂是

下列各项属于设备改造内容的有()。

会计师事务所在委派项目组成员时应该考虑()事项。

下列不可以对侵害英雄烈士的姓名、肖像、名誉、荣誉的行为提起诉讼的是()。

(2021年广东)《中华人民共和国环境保护法》所称环境包括()。1海洋2森林3草原4湿地

学生在已具备“爱国行动”观点的基础上，冉来学习“节约能源、保护环境等也是爱国行动”的新观念。这种学习属于()

清朝规定增设总理各国事务衙门的机构和权限的法律是()。

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A、 B、 C、 A

MaggieWalkerwasbornin1867inRichmond,Virginia.Hermotherwasonceaslaveinarichwoman’shouse.WhenMaggiewasvery

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

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国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是( )。

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )

债券指数化投资的动机包括( )。

关于资产配置的主要考虑因素有( )。

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，( )在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是( )监管手段。

下列收入中要征收企业所得税的有( )。

按( )的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )

上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

治疗经前期综合征肝郁气滞，首选的方剂是

下列各项属于设备改造内容的有()。

会计师事务所在委派项目组成员时应该考虑()事项。

下列不可以对侵害英雄烈士的姓名、肖像、名誉、荣誉的行为提起诉讼的是()。

(2021年广东)《中华人民共和国环境保护法》所称环境包括()。1海洋2森林3草原4湿地

学生在已具备“爱国行动”观点的基础上，冉来学习“节约能源、保护环境等也是爱国行动”的新观念。这种学习属于()

清朝规定增设总理各国事务衙门的机构和权限的法律是()。

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国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是(　　)。

资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。(　　)

债券指数化投资的动机包括(　　)。

关于资产配置的主要考虑因素有(　　)。

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，(　　)在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

下列收入中要征收企业所得税的有(　　)。

按(　　)的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　　)。