证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2010-11-04 48

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当—项资产只是资产组合中的—部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。(　　)

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括(　　)。

基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于(　　)亿元人民币。

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。(　　)

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件(　　)。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

Hollywoodsuggestsglamour(诱惑力),【C1】________.Hollywoodsuggestsluxurioushouseswithvastpalm-fringedswimmingpools,cockta

A．因子Ⅷ缺乏B．巨核细胞成熟障碍C．消耗性凝血障碍D．凝血因子合成减少弥散性血管内凝血

风温病名首见于

患者，女，25岁。在分娩时突发呼吸困难，其后咯血而死。尸检发现肺小血管内有胎脂及角化上皮。其死因可能是

A．罚款B．责令暂停6个月以上1年以下执业活动C．吊销其执业证书D．承担民事赔偿责任E．承担刑事责任造成医疗事故的，需向患者承担

下列关于转录的说法中，哪些是正确的

以下关于校验码的叙述中，正确的是()。I．校验码的码距必须大于2Ⅱ．校验码的码距越大检错纠错能力越强Ⅲ．增加奇偶校验位的位数可以提高奇偶校验的正确性Ⅳ．采用奇偶校验可检测出一位数据错误的位置并加以纠正

圈养动物是比野生动物更有意思的研究对象。因此，研究人员从研究圈养动物中能够比从野生动物中学到更多的东西。以下哪项是上述论证所必须假设的?

Sleep,asweknow,isimportanttousbecauseithelpsrestoretiredorgansandtissuesinourbody.Buthowmuchsleepdoweac

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

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证券一般从业资格

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当—项资产只是资产组合中的—部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。( )

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。

基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是( )。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于( )亿元人民币。

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。( )

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。( )

Hollywoodsuggestsglamour(诱惑力),【C1】________.Hollywoodsuggestsluxurioushouseswithvastpalm-fringedswimmingpools,cockta

A．因子Ⅷ缺乏B．巨核细胞成熟障碍C．消耗性凝血障碍D．凝血因子合成减少弥散性血管内凝血

风温病名首见于

患者，女，25岁。在分娩时突发呼吸困难，其后咯血而死。尸检发现肺小血管内有胎脂及角化上皮。其死因可能是

A．罚款B．责令暂停6个月以上1年以下执业活动C．吊销其执业证书D．承担民事赔偿责任E．承担刑事责任造成医疗事故的，需向患者承担

下列关于转录的说法中，哪些是正确的

以下关于校验码的叙述中，正确的是()。I．校验码的码距必须大于2Ⅱ．校验码的码距越大检错纠错能力越强Ⅲ．增加奇偶校验位的位数可以提高奇偶校验的正确性Ⅳ．采用奇偶校验可检测出一位数据错误的位置并加以纠正

圈养动物是比野生动物更有意思的研究对象。因此，研究人员从研究圈养动物中能够比从野生动物中学到更多的东西。以下哪项是上述论证所必须假设的?

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特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当—项资产只是资产组合中的—部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。(　　)

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括(　　)。

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相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

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融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)