首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 32

问题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、责令更换
B、情节严重的，认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规_定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董丰、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话，出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。()

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为()。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。()

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?()

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《反不正当竞争法》行为的种类包括()。

影响测试有效性的因素——1995年英译汉及详解Thestandardizededucationalorpsychologicalteststhatarewidelyusedtoaidinselecting,classifyi

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