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首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
admin
2022-04-22
39
问题
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
选项
A、责令更换
B、情节严重的，认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规_定，首席风险官不 履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董丰、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话，出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z1Ig777K
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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