首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 26

问题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、责令更换
B、情节严重的，认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规_定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董丰、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话，出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。()

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括()。

期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为()，学历的评估分值上限为()。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()

期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。()

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

放射性核素发生器是一种从长半衰期母体核素中分离出短半衰期子体核素的

肾孟肾炎之膀胱湿热证治宜肾盂肾炎的肝郁气滞证治宜

铜吡啶试剂与巴比妥类绿色配合物的是

由先天之精化生，受后天水谷之精补充和培育，根于肾经三焦而流行于全身，内至脏腑，外达肌肤腠理的是()。

接受妇科阴道手术者，术后取出阴道内纱布的正确时间是（　　）。

关于垃圾分类处理，下列说法错误的是（）。

下列关于宪法发展历程的说法，正确的是()

A:Ifeelrathersickthismorning.Idon’tthinkIcanconcentrateonthework.B:______A:I’mnotsure,butIhavegotabad

SomeschoolsintheUnitedStatesandothercountriesofferChineselanguageclasseswithgovernmentsupportfromChina.SinceCh

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

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期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括()。

期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

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不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()

期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。()

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期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

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肾孟肾炎之膀胱湿热证治宜肾盂肾炎的肝郁气滞证治宜

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由先天之精化生，受后天水谷之精补充和培育，根于肾经三焦而流行于全身，内至脏腑，外达肌肤腠理的是()。

接受妇科阴道手术者，术后取出阴道内纱布的正确时间是（ ）。

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