首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 62

问题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、责令更换
B、情节严重的，认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规_定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董丰、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话，出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

下述外毒素的性质错误的是

一名女性患者，58岁，近几天口渴，多尿，随机血糖值为18．25mmol／L。如果想了解患者在这之前2—3个月的血糖值，应查

不得作为医疗机构制剂申报的有()

患者，男性，、经扩容治疗后，测中心静脉压13mH2O，血压正常，尿量10ml／h，尿比重低1．010，应考虑患者出现

按预测模式的模拟形式大气污染源分为()类。

当在使用中对水泥质量有怀疑或水泥出厂超过(　　)个月(快硬硅酸盐水泥超过一个月)时，应进行复验，并按复验结果使用。

某家电企业决定进军房地产业，该企业的这项战略属于()。

甲在长途汽车站窃得他人挎包一个，事后发现包内有现金2000元、海洛因200克、手枪一把，遂将海洛因和手枪藏在家中。甲的行为构成()。(2014一法专一23)

Latelyithasbecomepopulartorejecttheadviceofdrinkingeightglassesofwateradayasamedicalmyth.Booksandmedical-

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

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期货从业资格

平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

下述外毒素的性质错误的是

一名女性患者，58岁，近几天口渴，多尿，随机血糖值为18．25mmol／L。如果想了解患者在这之前2—3个月的血糖值，应查

不得作为医疗机构制剂申报的有()

患者，男性，、经扩容治疗后，测中心静脉压13mH2O，血压正常，尿量10ml／h，尿比重低1．010，应考虑患者出现

按预测模式的模拟形式大气污染源分为()类。

当在使用中对水泥质量有怀疑或水泥出厂超过( )个月(快硬硅酸盐水泥超过一个月)时，应进行复验，并按复验结果使用。

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甲在长途汽车站窃得他人挎包一个，事后发现包内有现金2000元、海洛因200克、手枪一把，遂将海洛因和手枪藏在家中。甲的行为构成()。(2014一法专一23)

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当在使用中对水泥质量有怀疑或水泥出厂超过(　　)个月(快硬硅酸盐水泥超过一个月)时，应进行复验，并按复验结果使用。