以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2013-09-08 79

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z3tg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东出现(　　)的，应当及时通知证券公司。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

证券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。()

下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有()

甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率为()

基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括()。

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)

BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标，为投资者明确指明了何种程度为正确的买入点和卖出点。()

移动平均线指标的特点包括()。

下丘脑分泌的激素是下列哪种

《公路水运工程试验检测等级管理要求》(JT／T1181—2018)引用的文件包括()。

建筑涂料按使用部位可分为()。

若火灾危险性较大的生产部分占本层或本防火分区面积的比例小于()时，其火灾危险性可按火灾危险性较小的部分确定。

下列关于安全边际和边际贡献的表述中，错误的是()。

卉卉平时很优秀，口才也很好，可是一当众讲话就会害羞脸红、局促不安、尴尬、笨拙、迟钝，不敢抬头与别人对视。她的这种心理状况是一种()。

儿童进餐必须定时定量，进餐间隔时间应为()小时。

ManypeopleinvestinthestockmarkethopingtofindthenextMicrosoftandDell.However,Iknowfrompersonalexperiencehow

简述明治维新的内容。

2019年10月28日至31日，中共十九届四中全会在北京举行。会议的主题是()

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

证券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。()

下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有()

甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率为()

基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括()。

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )

BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标，为投资者明确指明了何种程度为正确的买入点和卖出点。()

移动平均线指标的特点包括()。

下丘脑分泌的激素是下列哪种

《公路水运工程试验检测等级管理要求》(JT／T1181—2018)引用的文件包括()。

建筑涂料按使用部位可分为()。

若火灾危险性较大的生产部分占本层或本防火分区面积的比例小于()时，其火灾危险性可按火灾危险性较小的部分确定。

下列关于安全边际和边际贡献的表述中，错误的是()。

卉卉平时很优秀，口才也很好，可是一当众讲话就会害羞脸红、局促不安、尴尬、笨拙、迟钝，不敢抬头与别人对视。她的这种心理状况是一种()。

儿童进餐必须定时定量，进餐间隔时间应为()小时。

ManypeopleinvestinthestockmarkethopingtofindthenextMicrosoftandDell.However,Iknowfrompersonalexperiencehow

简述明治维新的内容。

2019年10月28日至31日，中共十九届四中全会在北京举行。会议的主题是()

股东出现(　　)的，应当及时通知证券公司。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)