根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

admin2022-10-12 52

问题根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析根据《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某商业银行以为客户计划投资黄金，则银行从业人员可以建议客户选择的投资方式有()。

理财师当面向客户解释理财规划书的内容时，应做到()。

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是()。

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

()是发行机构为筹集资金而向投资者发行的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券投资者可能面临的风险有()。①通货膨胀风险②信用风险③提前偿还风险④价格风险⑤流动性风险⑥汇率风险

下列不属于商业银行理财顾问服务的是()。

动产物权设立和转让后，第三人依法占有该动产的，负有交付义务的人可以通过转让请求第三人返还原物的权利代替交付。()

大额可转让定期存单深受投资者的欢迎，它的基本原因是()。

根据《使用文字作品支付报酬办法》，除著作权人与图书出版者另有约定外，出版图书的付酬方式一般有()。

(非英语类学生必做)Foronething,thegenesyouinheritfromyourparentscandeterminehowyourbodymetabolismcopeswithparticularfo

7岁男孩，因眼睑水肿、血尿2天以急性肾小球肾炎收住入院，该患儿治疗早期最主要的措施是

该化工厂采取的战略是(　)。如果该化工厂最高决策层是一个倾向于最大可能性准则的理性决策群体，则他们最有可能选择的方案是(　　　)。

施工现场管理的内容包括()。

招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少()前发出。

基金清算账册以及有关文件由基金托管人保存15天。()

对学习困难的学生布置难度较小的任务，利于让其获得成功经验，提高自我效能感，从而激发学习动机。()

知识产权的特征有（）。

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()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

()是发行机构为筹集资金而向投资者发行的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

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