首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)
admin
2013-06-03
86
问题
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)
选项
A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例
答案
C
解析
《反洗钱法》第十七条规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应 当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以,本题的正确答案为C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z7JM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列关于风险管理与商业银行经营的关系,说法不正确的是()。
商业银行的信用风险主要存在于授信业务,市场风险主要存在于交易业务,操作风险主要存在于柜台业务。()
商业银行的声誉风险管理主要应对声誉危机的处置,不需要配置风险资本。()
企业集团可能具有以下特征:由主要投资者个人/关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。()
质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()
92.在业务外包过程中,由于供应商工作人员的过错造成供应中断,引起银行部分支付业务无法正常运行而造成严重损失。此事件对应的操作风险成因是()。
甲投资方案的标准差比乙投资方案的标准差大,如果甲、乙两方案的预期收益不同,则甲方案的风险比乙方案的风险()。
某银行2008年初次级类贷款余额为1000亿元,其中在2008年末转为可疑类、损失类的贷款金额之和为600亿元,期初次级类贷款期间因回收减少了200亿元,则次级类贷款迁徙率为()。
()属于能够缓释商业银行操作风险的保险品种。
下列关于商业银行通过购买保险以管理其操作风险的说法中,不正确的是()。
随机试题
关于发热用药A、阿司匹林B、布洛芬C、对乙酰氨基酚D、贝诺酯E、阿苯片成人一次0.3~0.6g,一日剂量不宜超过2g的是
《中华人民共和国土地管理法》所包括的主要内容的范围,下列正确的是()。①总则②土地的所有权和使用权管理③土地利用总体规划和土地利用年度计划的编制、审批、实施制度④耕地的特殊保护规定⑤建设用地的取得和审批规定⑥土地管理的监督检查制度⑦违反《土地法
下列特定减免税货物在进口时免予交验进口许可证件的是()。
资产证券化过程中的关键环节是()。
下列各项中,符合违反支付结算法律制度法律责任规定的有()。
人际关系的形成与变化,取决于交往双方()。
中共中央国务院《关于全面深化新时代教师队伍建设改革意见》于2018年2月1日正式发表,《意见》要求全面加强道德建设。下列举措中属于加强师德建设的是()①实行义务教育教师“县管校聘”②加强教师党支部和党员队伍建设③提高教师思想政治素质④弘扬高
下列关于社区心理说法错误的是()。
基带信号与宽带信号的传输各有什么特点?
Itturnedoutthatthechildrenwerenot______fortheaccident.
最新回复
(
0
)