金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

admin2013-06-03 90

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的()。

VaR是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在()损失。

商业银行在信用风险内部评级法初级法下，同一风险暴露由两个以上保证人提供保证，且不划分责任情况时，可选择信用等级最好、信用风险缓释效果最优的保证人进行信用风险缓释处理。()

商业银行进行流动性风险压力测试的主要目的是确保商业银行储备足够的流动性以应付可能出现的各种极端不利的情况。()

2011年6月发布的《商业银行杠杆率管理办法》，首次提出对商业银行的杠杆率监管要求，该协法规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()％，比巴塞尔委员会的要求高()个百分点。

关于集团法人客户的信用风险特征，下列表述错误的是()。

信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债务人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

区域政策法规重大变化的相关警示信号有()。

某企业2008年销售收入10亿元人民币，销售净利润率为14％，2008年初所有者权益为39亿元人民币，2008年末所有者权益为45亿元人民币，则该企业2008年净资产收益率为()。

下列关于商业银行通过购买保险以管理其操作风险的说法中，不正确的是()。

A．雌激素的作用B．雌激素和生长激素的作用C．雌激素、孕激素和催乳素的作用D．催乳素和缩宫素的作用妊娠期乳腺发育主要是由于

治疗热闭神昏，常与麝香配伍相须使用的药物是()

A、5个B、3个C、10个D、15个设区的市级、县级药品不良反应监测机构应对收到的药品不良反应报告的真实性、完整性和准确性进行审核。其他报告的审核和评价应当自收到报告之日起几个工作日内完成

注册税务师代理制作涉税文书的基本程序有(　　)。

企业并购过程中发生的风险有()。

第一个提出要使教育学成为科学，并认为应以伦理学和心理学作为教育学的理论基础的教育家是______。

设f(x，y)=，则f(x，y)在(0，0)处()．

下列程序的输出结果是______。#include＜iostream＞usingnamespacestd；intmain()｛chara[]="Hello,World"；ch

ReadingPassage2hassixsectionsA-F.ChoosethemostsuitableheadingsforsectionsA-DandFfromthelistofheadingsbelow

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按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的()。

VaR是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在()损失。

商业银行在信用风险内部评级法初级法下，同一风险暴露由两个以上保证人提供保证，且不划分责任情况时，可选择信用等级最好、信用风险缓释效果最优的保证人进行信用风险缓释处理。()

商业银行进行流动性风险压力测试的主要目的是确保商业银行储备足够的流动性以应付可能出现的各种极端不利的情况。()

2011年6月发布的《商业银行杠杆率管理办法》，首次提出对商业银行的杠杆率监管要求，该协法规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()％，比巴塞尔委员会的要求高()个百分点。

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信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债务人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

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某企业2008年销售收入10亿元人民币，销售净利润率为14％，2008年初所有者权益为39亿元人民币，2008年末所有者权益为45亿元人民币，则该企业2008年净资产收益率为()。

下列关于商业银行通过购买保险以管理其操作风险的说法中，不正确的是()。

A．雌激素的作用B．雌激素和生长激素的作用C．雌激素、孕激素和催乳素的作用D．催乳素和缩宫素的作用妊娠期乳腺发育主要是由于

治疗热闭神昏，常与麝香配伍相须使用的药物是()

A、5个B、3个C、10个D、15个设区的市级、县级药品不良反应监测机构应对收到的药品不良反应报告的真实性、完整性和准确性进行审核。其他报告的审核和评价应当自收到报告之日起几个工作日内完成

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第一个提出要使教育学成为科学，并认为应以伦理学和心理学作为教育学的理论基础的教育家是______。

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下列程序的输出结果是______。#include＜iostream＞usingnamespacestd；intmain()｛chara[]="Hello,World"；ch

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