金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

admin2013-06-03 100

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的()。

下列关于资本的说法，正确的是()。

下列关于风险管理与商业银行经营的关系，说法不正确的是()。

风险中性定价模型的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，不管是高风险、低风险还是无风险资产，只要期望收益率相等，市场参与者对其接受态度就是一致的。()

质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()

除每日客户存取款、贷款发放／归还、资金交易等会改变商业银行的资产负债期限结构外，()的调整也会导致其资产负债期限结构发生变化。

关于客户信用分析中的现金流量分析，下列说法正确的是()。

与普通的保障型保险产品相比，投资型保险产品具有的特点包括（）。

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是(　　)。

加强对施工质量影响因素中的（）的质量控制，是保证工程质量的重要基础。

在PowerPoint2010中，要设置幻灯片的切换效果以及切换方式时，应在()选项卡中操作。

Inthe_______oftheprojectnotbeingasuccess,theinvestorsstandtoloseupto$30million.

A．路路通B．防己C．千年健D．乌梢蛇E．五加皮治疗破伤风，急慢惊风，宜选用

临床上，与碳酸氢钠合用具有合理意义的药物有（　　）。

可以修改的机内凭证是指()。

典型的嵌入式系统硬件由嵌入式最小硬件系统及相关的通道或接口组成，若一个嵌入式系统需要完成模拟量输入功能，该功能由下面列出的嵌入式系统的()实现。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Dima%,b%,c%a=8:b=3Doc=a-bPrintc;a=b

Hespendshistimein______complaintsratherthanacting.

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的()。

下列关于资本的说法，正确的是()。

下列关于风险管理与商业银行经营的关系，说法不正确的是()。

风险中性定价模型的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，不管是高风险、低风险还是无风险资产，只要期望收益率相等，市场参与者对其接受态度就是一致的。()

质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()

除每日客户存取款、贷款发放／归还、资金交易等会改变商业银行的资产负债期限结构外，()的调整也会导致其资产负债期限结构发生变化。

关于客户信用分析中的现金流量分析，下列说法正确的是()。

与普通的保障型保险产品相比，投资型保险产品具有的特点包括（）。

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是( )。

加强对施工质量影响因素中的（）的质量控制，是保证工程质量的重要基础。

在PowerPoint2010中，要设置幻灯片的切换效果以及切换方式时，应在()选项卡中操作。

Inthe_______oftheprojectnotbeingasuccess,theinvestorsstandtoloseupto$30million.

A．路路通B．防己C．千年健D．乌梢蛇E．五加皮治疗破伤风，急慢惊风，宜选用

临床上，与碳酸氢钠合用具有合理意义的药物有（ ）。

可以修改的机内凭证是指()。

典型的嵌入式系统硬件由嵌入式最小硬件系统及相关的通道或接口组成，若一个嵌入式系统需要完成模拟量输入功能，该功能由下面列出的嵌入式系统的()实现。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Dima%,b%,c%a=8:b=3Doc=a-bPrintc;a=b

Hespendshistimein______complaintsratherthanacting.

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是(　　)。

临床上，与碳酸氢钠合用具有合理意义的药物有（　　）。