金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

admin2013-06-03 82

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行需要按照融资工具类别、资金提供者的性质和市场的地域分布来审查对各种融资来源的依赖程度。对银行来说进行()，保持与负债持有人和资产出售市场的联系，至关重要。

商业银行进行流动性风险压力测试的主要目的是确保商业银行储备足够的流动性以应付可能出现的各种极端不利的情况。()

商业银行的市场风险限额指标通常包括头寸限额、风险价值(VaR)限额、止损限额、敏感度限额等多重维度。()

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。()

质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()

商业银行的清偿能力是资产相对于负债的清偿能力，但银行即使有足够的清偿能力也可能因为流动性出现严重问题而导致破产清算。()

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述正确的是()。

如果商业银行信贷资产分散于负相关或弱相关的多种行业、地区和信用等级的客户，其资产组合的总体风险一般会()。

《巴塞尔新资本协议》中要求客户评级能够做到，不同信用等级的客户的违约风险随信用等级的下降而呈现()的趋势。

患者陈某因手术效果不佳与医院发生争议，要求复制病历资料。医院按照规定复制了病历资料，并告知陈某另有部分病历资料不予复制，只能在医患双方在场的情况下封存，这部分病历资料是

正确的行针辅助手法是

CK是由2个亚单位组成的二聚体，产生的同工酶有

A．足太阳膀胱经B．足阳明胃经C．足少阳胆经D．手少阳三焦经E．手太阳小肠经从耳后，入耳中至目外眦之下的经脉是

输尿管结石最易嵌顿于()。

引起商品价格变化的原因很多，但决定价格的根本因素是(　　)。

对初步设计审批内容进行变更且符合下列条件之一者为I类变更设计，以下属于I类变更设计条件的有()。

萎靡不振对于()相当于()对于食物

关于生产、销售伪劣商品罪，下列选项正确的有

在经典ARM处理器中ARM920T是典型代表，采用ARM9TMDI内核，它具备的主要性能和部件包括()。①支持ARM／Thumb指令集②具有快速乘法器③哈佛结构④指令Cache与数据Cache分离⑤五级流水线⑥具有MMU⑦唤醒

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

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银行需要按照融资工具类别、资金提供者的性质和市场的地域分布来审查对各种融资来源的依赖程度。对银行来说进行()，保持与负债持有人和资产出售市场的联系，至关重要。

商业银行进行流动性风险压力测试的主要目的是确保商业银行储备足够的流动性以应付可能出现的各种极端不利的情况。()

商业银行的市场风险限额指标通常包括头寸限额、风险价值(VaR)限额、止损限额、敏感度限额等多重维度。()

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。()

质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()

商业银行的清偿能力是资产相对于负债的清偿能力，但银行即使有足够的清偿能力也可能因为流动性出现严重问题而导致破产清算。()

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述正确的是()。

如果商业银行信贷资产分散于负相关或弱相关的多种行业、地区和信用等级的客户，其资产组合的总体风险一般会()。

《巴塞尔新资本协议》中要求客户评级能够做到，不同信用等级的客户的违约风险随信用等级的下降而呈现()的趋势。

患者陈某因手术效果不佳与医院发生争议，要求复制病历资料。医院按照规定复制了病历资料，并告知陈某另有部分病历资料不予复制，只能在医患双方在场的情况下封存，这部分病历资料是

正确的行针辅助手法是

CK是由2个亚单位组成的二聚体，产生的同工酶有

A．足太阳膀胱经B．足阳明胃经C．足少阳胆经D．手少阳三焦经E．手太阳小肠经从耳后，入耳中至目外眦之下的经脉是

输尿管结石最易嵌顿于()。

引起商品价格变化的原因很多，但决定价格的根本因素是( )。

对初步设计审批内容进行变更且符合下列条件之一者为I类变更设计，以下属于I类变更设计条件的有()。

萎靡不振对于()相当于()对于食物

关于生产、销售伪劣商品罪，下列选项正确的有

在经典ARM处理器中ARM920T是典型代表，采用ARM9TMDI内核，它具备的主要性能和部件包括()。①支持ARM／Thumb指令集②具有快速乘法器③哈佛结构④指令Cache与数据Cache分离⑤五级流水线⑥具有MMU⑦唤醒

引起商品价格变化的原因很多，但决定价格的根本因素是(　　)。