下列选项中说法错误的是( )。

admin2021-10-08 91

问题下列选项中说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证临会发布的基本法律规则
B、诚实守信的职业道德不属于基金管理人合规管理应当遵循的规则
C、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定、规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

答案B

解析本题主要考查基金管理人合规管理的基本概念。基金管理人合规管理应当遵循的规则包括以下几项：
①立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；
②中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实守信的职业道德。
B项表述错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

()指的是债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是()。Ⅰ．有参与公司股东大会的权利Ⅱ．有参与公司分红的权利Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ．有放弃行权的权利

下列关于影响期权价格的因素的说法正确的是()。

对某上市公司股票价格的估值，如果估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应()。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

()是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

教学方法是为了完成教学任务而采用的方法，它包括教师教的方法和_________。

非霍奇金淋巴瘤的病理学特征包括

城市道路交叉口设计必须服从并依据城市道路系统的功能要求和城市交通管理的要求，结合相交道路的路段设计，具体确定()。

流水强度是指(　　)。

股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。()

在大型变压器中，采用强迫油循环风冷却器时，冷却器中的冷却介质是()。

【2012年临沂市】“性恶论”最早是由()提出的。

约克镇战役

莫奈的作品《日出.印象》、《草垛》等是法国______的代表作品。

YouwillhearpartofaninterviewbetweenheadofLeoBurnettEntertainmentandaninterviewer.Foreachquestion(23-30),mark

下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

()指的是债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是()。Ⅰ．有参与公司股东大会的权利Ⅱ．有参与公司分红的权利Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ．有放弃行权的权利

下列关于影响期权价格的因素的说法正确的是()。

对某上市公司股票价格的估值，如果估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应()。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

()是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

教学方法是为了完成教学任务而采用的方法，它包括教师教的方法和_________。

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城市道路交叉口设计必须服从并依据城市道路系统的功能要求和城市交通管理的要求，结合相交道路的路段设计，具体确定()。

流水强度是指( )。

股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。()

在大型变压器中，采用强迫油循环风冷却器时，冷却器中的冷却介质是()。

【2012年临沂市】“性恶论”最早是由()提出的。

约克镇战役

莫奈的作品《日出.印象》、《草垛》等是法国______的代表作品。

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流水强度是指(　　)。