2. 财经
  3. 下列选项中说法错误的是( )。

下列选项中说法错误的是( )。

admin2021-10-08  79
问题 下列选项中说法错误的是(          )。
选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证临会发布的基本法律规则
B、诚实守信的职业道德不属于基金管理人合规管理应当遵循的规则
C、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定、规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
答案B
解析 本题主要考查基金管理人合规管理的基本概念。基金管理人合规管理应当遵循的规则包括以下几项：
①立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；
②中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实守信的职业道德。
B项表述错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z7mg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)