下列选项中说法错误的是( )。

admin2021-10-08 89

问题下列选项中说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证临会发布的基本法律规则
B、诚实守信的职业道德不属于基金管理人合规管理应当遵循的规则
C、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定、规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

答案B

解析本题主要考查基金管理人合规管理的基本概念。基金管理人合规管理应当遵循的规则包括以下几项：
①立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；
②中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实守信的职业道德。
B项表述错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于存托凭证，以下表述中错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

下列()类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。

下列选项中完全包括不动产投资的类型的选项是()。Ⅰ．酒店投资Ⅱ．地产投资Ⅲ．商业房地产投资Ⅳ．工业用地投资

下列不属于基金份额分拆的作用的是()。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

参与银行问债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

下列选项中，不属于我国投资基金国际化意义的是()。

UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。

下列不属于我国劳动法调整范围的有()

衡量外债规模的指标中，债储率的国际标准安全线为

关于液体制剂特点的说法，错误的是()。

当事人采用合同书形式订立合同的，自(　　)。

以下关于宪法的表述，错误的是()

换入资产的未来现金流量在风险、时间和金额方面与换出资产显著不同，表明非货币性资产交换具有商业实质。()

根据契税法律制度的规定，下列各项中，应征收契税的有()。

澳大利亚出口量居世界前列的矿产品是()。

简述成就目标理论的主要观点。

For:OwenParkFrom:SallyPorterMessage:1.Shehasbeenaskedto(1)______thedecisiononthelaunchofDietCrus

下列选项中说法错误的是( )。

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基金从业资格

关于存托凭证，以下表述中错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

下列()类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。

下列选项中完全包括不动产投资的类型的选项是()。Ⅰ．酒店投资Ⅱ．地产投资Ⅲ．商业房地产投资Ⅳ．工业用地投资

下列不属于基金份额分拆的作用的是()。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

参与银行问债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

下列选项中，不属于我国投资基金国际化意义的是()。

UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。

下列不属于我国劳动法调整范围的有()

衡量外债规模的指标中，债储率的国际标准安全线为

关于液体制剂特点的说法，错误的是()。

当事人采用合同书形式订立合同的，自( )。

以下关于宪法的表述，错误的是()

换入资产的未来现金流量在风险、时间和金额方面与换出资产显著不同，表明非货币性资产交换具有商业实质。()

根据契税法律制度的规定，下列各项中，应征收契税的有()。

澳大利亚出口量居世界前列的矿产品是()。

简述成就目标理论的主要观点。

For:OwenParkFrom:SallyPorterMessage:1.Shehasbeenaskedto(1)______thedecisiononthelaunchofDietCrus

当事人采用合同书形式订立合同的，自(　　)。