( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

admin2017-02-13 36

问题 ( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

选项 A、集中交易制度
B、标准化的期货合约和对冲机制
C、大户报告制度
D、每日价格波动限制及断路器规则

答案C

解析大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

(　　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。(　　)

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。(　　)

影响债券偿还期限的因素主要有()

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。()

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证（）

民族问题表现的范围包括()。

流行性出血热病毒是

在对高程测量，用水平面代替水准面的限度是()。

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行(　　)。

根据《票据法》的规定，支票的下列记载事项中，出票人可以授权补记的是()。

明成祖姓名朱棣，其子明仁宗姓名朱高炽，仁宗之子明宣宗姓名朱瞻基，宣宗之子明英宗姓名朱祁镇。从这几位皇帝的名字来看，体现了明朝皇室命名的思想是：

A、 B、 C、 D、 D

设有如下过程：X=1Dox=x+2LoopUntil()运行程序，要求循环体执行3次后结束循环，空白处应填入的语句是()。

( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

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根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。( )

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。( )

影响债券偿还期限的因素主要有()

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。( )

扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。()

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证（）

民族问题表现的范围包括()。

流行性出血热病毒是

在对高程测量，用水平面代替水准面的限度是()。

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。

根据《票据法》的规定，支票的下列记载事项中，出票人可以授权补记的是()。

明成祖姓名朱棣，其子明仁宗姓名朱高炽，仁宗之子明宣宗姓名朱瞻基，宣宗之子明英宗姓名朱祁镇。从这几位皇帝的名字来看，体现了明朝皇室命名的思想是：

A、 B、 C、 D、 D

设有如下过程：X=1Dox=x+2LoopUntil()运行程序，要求循环体执行3次后结束循环，空白处应填入的语句是()。

(　　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。(　　)

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。(　　)

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行(　　)。