下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

admin2009-12-04 37

问题下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

选项 A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B、最近12个月风险控制指标持续符合要求
C、子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求
D、子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

答案A

解析中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近1年净资本不低于12亿元。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

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清算与交收的原则包括(　　)。

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，(　　)。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取(　　)措施并向市场公布。

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

证券市场监管是对(　　)的行为进行监管。

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。

证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(　　)。

关于期货交易的制度，下列论述正确的有(　　)。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有(　　)。

虽然开发商以在建工程作抵押在某银行办理了开发建设贷款，但该在建工程在竣工验收前仍可以被销售。()

生产机械的负载类型是下图中哪个?()

著名的管理学者西蒙描述了一个经典的包括三阶段的决策制定过程。下列选项中，不属于这一决策制定过程的是()。

1949年1月，东北公安总处改为()。

根据啄食顺序理论，在公司内源融资不够的情况下，应首选以下哪种融资方式()。

“彼亦一是非，此亦一是非”这句话在真理观上认为()

下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

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清算与交收的原则包括( )。

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，( )。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取( )措施并向市场公布。

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有( )。

证券市场监管是对( )的行为进行监管。

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。

证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。

关于期货交易的制度，下列论述正确的有( )。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。

虽然开发商以在建工程作抵押在某银行办理了开发建设贷款，但该在建工程在竣工验收前仍可以被销售。()

生产机械的负载类型是下图中哪个?()

著名的管理学者西蒙描述了一个经典的包括三阶段的决策制定过程。下列选项中，不属于这一决策制定过程的是()。

1949年1月，东北公安总处改为()。

根据啄食顺序理论，在公司内源融资不够的情况下，应首选以下哪种融资方式()。

“彼亦一是非，此亦一是非”这句话在真理观上认为()

清算与交收的原则包括(　　)。

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，(　　)。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取(　　)措施并向市场公布。

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

证券市场监管是对(　　)的行为进行监管。

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。

证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(　　)。

关于期货交易的制度，下列论述正确的有(　　)。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有(　　)。