在对证券公司实施监管的基础性制度中，将经营风险控制在净资本覆盖范围内，通过业务风险资本准备比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用的是( )

admin2011-04-16 50

问题在对证券公司实施监管的基础性制度中，将经营风险控制在净资本覆盖范围内，通过业务风险资本准备比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用的是( )

选项 A、独立的客户资产监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、适当性服务为重点的投资者保护制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度

答案B

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括()。
依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对()买卖基金的差价收入征收营业税。
从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。
我国投资基金经理任免机构是()。
首次公募股票时，主承销商的核对要点包括()。
某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的()。
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下列关于债务重组会计处理的表述中，正确的有()。
在冬季，人们往往容易鼻子出血，因而常常在房间的地上洒一些水，或在室内放一盆清水、挂一些湿毛巾等。对以上做法最合理的解释是()。
完成句子。例如：那座桥800年的历史有了那座桥有800年的历史了。请这篇课文一遍读把
Eachandeveryoneofusisresponsibleforthegreenhousegaseswesendinourdailyactionsandchoices.【C1】______,combating

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