2. 财经
  3. 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

admin2019-06-01  69
问题 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事(    )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案A,B,D,E
解析 《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z9RM777K
本试题收录于： 个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)