《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

admin2019-06-01 42

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括()。(2010年下半年)

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

一般而言，所有的客户均能为银行创造相等的价值。()

商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得(　　)颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

A.特立帕肽B.雷洛昔芬C.唑来膦酸D.碳酸钙E.骨化三醇对于青年患者仅限用于特发性和糖皮质激素过多引起的骨质疏松症的是

下列自然人中，目前具有完全民事行为能力的是()。

在可行性研究阶段，市场调查的主要内容包括(　　)。

某企业2013年4月1日从银行借入期限为3年的长期借款400万元，编制2015年12月31日资产负债表时，此项借款应填入的报表项目是()。

学与教相互作用过程是一个系统过程，该系统包含的要素有()。

在操作技能形成的熟练阶段，动作执行达到高度自动化。自动化意味着动作的执行过程不需要意识的控制。()

8，16，25，35，47，()

OnNovember17,2008,STANDARDCHARTEREDBANK,HongKongsendsaCreditAdvicetoBankofChina,GuangzhouBranchinformingthat

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银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括()。(2010年下半年)

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

一般而言，所有的客户均能为银行创造相等的价值。()

商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得( )颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

A.特立帕肽B.雷洛昔芬C.唑来膦酸D.碳酸钙E.骨化三醇对于青年患者仅限用于特发性和糖皮质激素过多引起的骨质疏松症的是

下列自然人中，目前具有完全民事行为能力的是()。

在可行性研究阶段，市场调查的主要内容包括( )。

某企业2013年4月1日从银行借入期限为3年的长期借款400万元，编制2015年12月31日资产负债表时，此项借款应填入的报表项目是()。

学与教相互作用过程是一个系统过程，该系统包含的要素有()。

在操作技能形成的熟练阶段，动作执行达到高度自动化。自动化意味着动作的执行过程不需要意识的控制。()

8，16，25，35，47，()

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