首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
admin
2019-06-01
53
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
选项
A、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z9RM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括()。(2010年下半年)
某银行人民币债券理财计划为1个月到期,到期一次还本付息,根据本理财产品债券投资组合情况,预期本产品年收益率为2.85%。客户于8月1日投资5万元,1个月到期后,可以收到理财收益()元。
通过客户现金流量表,可以发现客户消费方式上的潜在问题,有助于找到解决这些问题的方法。()
一般而言,所有的客户均能为银行创造相等的价值。()
客户王某的流动性资产为8万元,总资产为55万元,总负债为29万元,其偿付比率为()。
商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料,相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。
编造并传播虚假信息,严重影响证券交易的行为属于()。
随机试题
在再灌注早期血管内皮细胞通过释放哪种物质促进中性粒细胞粘附
氧分子通过细胞膜的方式是
Somepeopleareluckyenoughtobebornwithagoodsenseofdirectionandeveniftheyhaveonlyvisitedaplaceonce,theywil
属于静脉间吻合的是
患者,女,70岁,因急腹症入院,急救过程中先后出现少尿、肺水肿、呼吸困难、嗜睡,意识障碍、消化道出血等症状,应诊断为()
企业收到出租包装物押金时,应贷记()账户。
近年来教育当局与大学教师,无论如何的善于自辩自解,对此实难辞咎。抗战其间,各部门都感到人才的缺乏。我们所缺乏的人才,主要的不在量,而在质。雕虫小技的人并不算少。但无论做学问,或是做事业,__________。填入画横线部分最恰当的一项是()。
请从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。()
把下面的六个图形分为两类.使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
刑罚对社会的功能包括()。
最新回复
(
0
)