《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

admin2019-06-01 30

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

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初级银行业专业人员职业资格

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

客户王某的流动性资产为8万元，总资产为55万元，总负债为29万元，其偿付比率为()。

商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得(　　)颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于()。

冲突规范的主要类型有（）

简述土地管理法的主要内容。

工程咨询业务中的项目经理的责任一般不包括()。

机车车辆无论空、重状态，均不得超出机车车辆界限，其上部高度至钢轨顶面的距离不得超过()mm。

“只要提高产品质量，做到物美价廉，就一定会客户盈门”，这体现了房地产开发经营观念的()。

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某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

客户王某的流动性资产为8万元，总资产为55万元，总负债为29万元，其偿付比率为()。

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