首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
admin
2019-06-01
61
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)
选项
A、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z9RM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括()。(2010年下半年)
某银行人民币债券理财计划为1个月到期,到期一次还本付息,根据本理财产品债券投资组合情况,预期本产品年收益率为2.85%。客户于8月1日投资5万元,1个月到期后,可以收到理财收益()元。
通过客户现金流量表,可以发现客户消费方式上的潜在问题,有助于找到解决这些问题的方法。()
商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料,相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。
在理财产品(计划)的存续期内,商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单,账单提供应不少于两次,并且至少()提供一次。
保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件,并取得( )颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。
随机试题
患者腹痛拘急,得温痛减,遇冷更甚,饮食减少,口不渴,小便清利,舌苔白腻,脉沉紧,其证候是()
通常所说的血型是指【】
一般情况下,慢性肝功能不全时,主要经肝脏代谢的药物其清除率可降低
中心城市作为一个区域的中心,必须是对整个区域的发展有很大影响,能在多种职能尤其是()上综合发挥中心作用的城市或城镇群。
下列各项表述中,属于短期债务筹资特点的有()。
取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人可选择()和()。
市场营销观念是企业经营活动的基本指导思想。市场营销观念的核心是企业如何处理企业、顾客和社会三者之间的利益关系。下列哪种营销观念的理论基础是“消费者主权论”()。
在捕获异常时要用【】子句。
冯.诺依曼型体系结构的计算机硬件系统的5大部件是
Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13,whicharebasedonReadingPassage1below.William
最新回复
(
0
)