某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

admin2018-01-12 57

问题某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

选项 A、某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞，编造虚假资料是此事件发生的重要原因
B、这是一起由外部事件引起的操作风险
C、该事件属于外部欺诈
D、银行通过加强操作风险管理可以完全杜绝类似事件的发生
E、这是一起由内部人员因素引起的操作风险

答案A，B，C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZAVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于同业拆借的说法错误的是()。

银行业犯罪中的金融凭证诈骗罪，是指以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，使用伪造、变造的()等银行结算凭证进行诈骗活动的行为。

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是()。

2005年3月16日发布的《中国人民银行关于调整商业银行住房信贷政策和超额准备金存款利率的通知》规定，个人住房贷款利率实行()。

银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供()。

根据相关法律法规，下列银行机构称谓中属于企业法人的是()。

《国务院关于金融体制改革的决定》明确提出，()是我国今后货币政策的中介指标。

企业集团财务公司的服务对象主要为企业集团成员，根据集团需要可以依照相关规定从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。()

即期汇率也称为现汇汇率，是指买卖外汇双方成交当天进行交割的汇率。()

根据我国《担保法》及其司法解释的规定，下列关于保证期间的说法，正确的有也()。

下列属于违法分包行为的有()。

A．2日常用量B．3日常用量C．15日量D．7日常用量E．2日极量

上市公司的()违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的行为，构成背信损害上市公司利益罪。

建设项目的成果性目标是形成()，如建设一座发电厂等。

建设工程措施项目清单的通用项目包括(　　)。

会计人员在登账后发现,在分配工资费用时,将福利人员的工资错误的计入了“管理费用”科目。此时应采用的更正方法是()。

星海公司资产总额为600万元,负债总额为200万元,则该公司的产权比率是()。

儿童的发展是通过()。

Itiswellknownthatthefirst______canonlyworkhardplantingyoungtreesforanewbusiness,whilethefollowingpeoplemay

HowtoReduceStressLifeisfullofthingsthatcauseusstress.Thoughwemaynotlikestress,wehavetolivewithit.I.De

某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于同业拆借的说法错误的是()。

银行业犯罪中的金融凭证诈骗罪，是指以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，使用伪造、变造的()等银行结算凭证进行诈骗活动的行为。

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是()。

2005年3月16日发布的《中国人民银行关于调整商业银行住房信贷政策和超额准备金存款利率的通知》规定，个人住房贷款利率实行()。

银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供()。

根据相关法律法规，下列银行机构称谓中属于企业法人的是()。

《国务院关于金融体制改革的决定》明确提出，()是我国今后货币政策的中介指标。

企业集团财务公司的服务对象主要为企业集团成员，根据集团需要可以依照相关规定从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。()

即期汇率也称为现汇汇率，是指买卖外汇双方成交当天进行交割的汇率。()

根据我国《担保法》及其司法解释的规定，下列关于保证期间的说法，正确的有也()。

下列属于违法分包行为的有()。

A．2日常用量B．3日常用量C．15日量D．7日常用量E．2日极量

上市公司的()违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的行为，构成背信损害上市公司利益罪。

建设项目的成果性目标是形成()，如建设一座发电厂等。

建设工程措施项目清单的通用项目包括( )。

会计人员在登账后发现,在分配工资费用时,将福利人员的工资错误的计入了“管理费用”科目。此时应采用的更正方法是()。

星海公司资产总额为600万元,负债总额为200万元,则该公司的产权比率是()。

儿童的发展是通过()。

Itiswellknownthatthefirst______canonlyworkhardplantingyoungtreesforanewbusiness,whilethefollowingpeoplemay

HowtoReduceStressLifeisfullofthingsthatcauseusstress.Thoughwemaynotlikestress,wehavetolivewithit.I.De

建设工程措施项目清单的通用项目包括(　　)。