证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2011-03-16 78

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、进行虚假或误导投资者的广告
C、未按承诺价格承销证券
D、在承销过程中披露的信息有虚假记载

答案A,B,D

解析有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。(　　)

债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。(　　)

代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。(　　)

代理客户参与买断式回购交易需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。(　　)

持续性缺口一般不会在短期内被封闭，因此，投资者可在向上运动的缺口附近卖出证券或者在向下运动的缺口附近买进证券。(　　)

外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。(　　)

H股的发行中，招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查，同时，其私募招股文件须送配售地证券监管部门备案。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。(　　)

净收入理论假定:当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资,其成本均不变,也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。()

美国纽约大都会博物馆里中国式庭院“明轩”的原型“殿春籍”在苏州著名园林()内。

新鲜叶菜类原料中________含量较少。

改革开放极大地调动了亿万人民的积极性，使我国成功实现了伟大的历史转折体现在()

下列药物中不能与硝酸银乙醇试液反应生成白色银盐沉淀的是

影响工资水平确定的因素中，下列说法错误的是()。

一架天平，只有5克和30克的砝码各一个，要将300克的食盐平均分成三份，最少需要用天平称几次?

如下图所示，O为ABCD对角线AC、BD的交点，EF经过点O，且与边AD、BC分别交于点E、F，若BF=DE，则图中的全等三角形最多是有()．

双链表的每个节点包括两个指针域。其中rlink指向节点的后继，llink指向节点的前驱。如果要在p所指节点后插入q所指的新节点，下面哪一个操作序列是正确的?

A、TheybelievedinMontgomeryWardandRichardSears.B、Theycouldgetthethingstheywantedatalowprice.C、Itwasconvenien

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

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在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。( )

代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。( )

代理客户参与买断式回购交易需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )

持续性缺口一般不会在短期内被封闭，因此，投资者可在向上运动的缺口附近卖出证券或者在向下运动的缺口附近买进证券。( )

外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。( )

H股的发行中，招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查，同时，其私募招股文件须送配售地证券监管部门备案。( )

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美国纽约大都会博物馆里中国式庭院“明轩”的原型“殿春籍”在苏州著名园林()内。

新鲜叶菜类原料中________含量较少。

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下列药物中不能与硝酸银乙醇试液反应生成白色银盐沉淀的是

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一架天平，只有5克和30克的砝码各一个，要将300克的食盐平均分成三份，最少需要用天平称几次?

如下图所示，O为ABCD对角线AC、BD的交点，EF经过点O，且与边AD、BC分别交于点E、F，若BF=DE，则图中的全等三角形最多是有()．

双链表的每个节点包括两个指针域。其中rlink指向节点的后继，llink指向节点的前驱。如果要在p所指节点后插入q所指的新节点，下面哪一个操作序列是正确的?

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代理客户参与买断式回购交易需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。(　　)

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H股的发行中，招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查，同时，其私募招股文件须送配售地证券监管部门备案。(　　)

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