证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2011-03-16 62

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、进行虚假或误导投资者的广告
C、未按承诺价格承销证券
D、在承销过程中披露的信息有虚假记载

答案A,B,D

解析有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZAXg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。(　　)

某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。(　　)

债券的偿还性是指债券的变现能力。(　　)

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

认股权证的价格杠杆作用表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度慢得多。(　　)

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，它通过银行间债券市场发行，且不可以上市流通。(　　)

因环境污染损害赔偿提起诉讼的时效期间为【】

简述领导的作用。

指出下列正确的说法

药事组织管理模式的特征包括

下列哪种财产可以抵押?

下列关于区间预测说法正确的有()。Ⅰ．样本容量n越大，预测精度越高Ⅱ．样本容量n越小，预测精度越高Ⅲ．样本容量一定时，置信区间的宽度在x均值处最小Ⅳ．预测点x0离x均值越远精度越高

我国的商业银行债券包括()。Ⅰ．商业银行次级债券Ⅱ．商业银行发行的信用债券Ⅲ．政策性银行金融债券Ⅳ．商业银行混合资本债券

下列关于建安风骨的说法，正确的有()。

一个关系表的行称为()。

ThePositive/NegativeEffectsofSomeAdvertisementsWeseealotofadvertisementsalmosteverydayandeverywhere.Someadv

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。( )

某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( )

债券的偿还性是指债券的变现能力。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

认股权证的价格杠杆作用表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度慢得多。( )

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )

国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。( )

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，它通过银行间债券市场发行，且不可以上市流通。( )

因环境污染损害赔偿提起诉讼的时效期间为【】

简述领导的作用。

指出下列正确的说法

药事组织管理模式的特征包括

下列哪种财产可以抵押?

下列关于区间预测说法正确的有()。Ⅰ．样本容量n越大，预测精度越高Ⅱ．样本容量n越小，预测精度越高Ⅲ．样本容量一定时，置信区间的宽度在x均值处最小Ⅳ．预测点x0离x均值越远精度越高

我国的商业银行债券包括()。Ⅰ．商业银行次级债券Ⅱ．商业银行发行的信用债券Ⅲ．政策性银行金融债券Ⅳ．商业银行混合资本债券

下列关于建安风骨的说法，正确的有()。

一个关系表的行称为()。

ThePositive/NegativeEffectsofSomeAdvertisementsWeseealotofadvertisementsalmosteverydayandeverywhere.Someadv

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。(　　)

某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。(　　)

债券的偿还性是指债券的变现能力。(　　)

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

认股权证的价格杠杆作用表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度慢得多。(　　)

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，它通过银行间债券市场发行，且不可以上市流通。(　　)