证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2011-03-16 75

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、进行虚假或误导投资者的广告
C、未按承诺价格承销证券
D、在承销过程中披露的信息有虚假记载

答案A,B,D

解析有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过(　　)来进行的。

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

发行债券的经济主体都可以发行股票。(　　)

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。(　　)

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

内部融资不需要直接向外支付相关的资金使用费，同时也省却了发行股票和债券所花费的高昂的筹资费用。内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。(　　)

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

有限责任公司监事会成员不少于5人。(　　)

按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为()。

该患者最可能的诊断是该患者的药物治疗为

可能与光照有关的疾病是

ISO14000是环境管理标准。它包括()等国际环境管理中的焦点问题。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

契约型基金与公司型基金的区别是()。

5，7，4，9，25，()

下列按照时间顺序出现最晚的是：

设A=E-ξξT，其中层为n阶单位矩阵，ξ是n维非零列向量，ξT是ξ的转置．证明：A2=A的充要条件是ξTξ=1；

A、HistoryofsurnamesinAmerica.B、Feministmovementinthe1960s.C、TraditionalsurnamesinEurope.D、Reasonsforinventingsu

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过( )来进行的。

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。( )

发行债券的经济主体都可以发行股票。( )

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。( )

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。( )

内部融资不需要直接向外支付相关的资金使用费，同时也省却了发行股票和债券所花费的高昂的筹资费用。内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。( )

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。( )

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。( )

有限责任公司监事会成员不少于5人。( )

按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为()。

该患者最可能的诊断是该患者的药物治疗为

可能与光照有关的疾病是

ISO14000是环境管理标准。它包括()等国际环境管理中的焦点问题。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

契约型基金与公司型基金的区别是()。

5，7，4，9，25，()

下列按照时间顺序出现最晚的是：

设A=E-ξξT，其中层为n阶单位矩阵，ξ是n维非零列向量，ξT是ξ的转置．证明：A2=A的充要条件是ξTξ=1；

A、HistoryofsurnamesinAmerica.B、Feministmovementinthe1960s.C、TraditionalsurnamesinEurope.D、Reasonsforinventingsu

在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过(　　)来进行的。

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

发行债券的经济主体都可以发行股票。(　　)

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。(　　)

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

内部融资不需要直接向外支付相关的资金使用费，同时也省却了发行股票和债券所花费的高昂的筹资费用。内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。(　　)

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

有限责任公司监事会成员不少于5人。(　　)