证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2011-03-16 48

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、进行虚假或误导投资者的广告
C、未按承诺价格承销证券
D、在承销过程中披露的信息有虚假记载

答案A,B,D

解析有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。(　　)

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。(　　)

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。(　　)

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。(　　)

相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司内部治理机制，弥补公司外部治理机制的不足。(　　)

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

间接融资主要指银行性融资。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

两个以上发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司；并且所投入业务应相同，或者存在生产经营的上下游纵向联系或横向联系。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

关于假释，下列哪一选项是错误的?

根据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，具有编制环境影响报告书评价范围的乙级评价机构，在资质证书有效期内主持完成的环境影响评价文件的数量，可满足要求的有()。

业主方主要管理部门的设置原则包括(　　)。

项目结束阶段对于团队来说是()阶段。

依据《安全生产法》的规定，生产经营单位的()有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产方面的义务。

下列有关房产税税率的表述中，正确的是()。

下列有关证券组合投资风险的表述中，正确的有()。

一些先进列车服务组，除主动、热情服务外，还让每节车厢选一至二人当乘客代表，及时各类旅客的不同意见，然后这些意见，开展多样化的服务活动。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

对(I)中的任意向量ξ2，ξ3，证明ξ1，ξ2，ξ3线性无关．

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。( )

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。( )

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。( )

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( )

相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司内部治理机制，弥补公司外部治理机制的不足。( )

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。( )

间接融资主要指银行性融资。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

两个以上发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司；并且所投入业务应相同，或者存在生产经营的上下游纵向联系或横向联系。( )

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )

关于假释，下列哪一选项是错误的?

根据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，具有编制环境影响报告书评价范围的乙级评价机构，在资质证书有效期内主持完成的环境影响评价文件的数量，可满足要求的有()。

业主方主要管理部门的设置原则包括( )。

项目结束阶段对于团队来说是()阶段。

依据《安全生产法》的规定，生产经营单位的()有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产方面的义务。

下列有关房产税税率的表述中，正确的是()。

下列有关证券组合投资风险的表述中，正确的有()。

一些先进列车服务组，除主动、热情服务外，还让每节车厢选一至二人当乘客代表，及时______各类旅客的不同意见，然后______这些意见，开展多样化的服务活动。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

对(I)中的任意向量ξ2，ξ3，证明ξ1，ξ2，ξ3线性无关．

基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。(　　)

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。(　　)

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。(　　)

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。(　　)

相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司内部治理机制，弥补公司外部治理机制的不足。(　　)

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

间接融资主要指银行性融资。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

两个以上发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司；并且所投入业务应相同，或者存在生产经营的上下游纵向联系或横向联系。(　　)

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业主方主要管理部门的设置原则包括(　　)。

一些先进列车服务组，除主动、热情服务外，还让每节车厢选一至二人当乘客代表，及时各类旅客的不同意见，然后这些意见，开展多样化的服务活动。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()