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以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。
admin
2009-10-26
38
问题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。
选项
A、用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B、提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C、从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D、隔离墙是内控制度的重点
答案
A,B,C,D
解析
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证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
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