内部控制的目标有( )。

admin2015-03-18 37

问题内部控制的目标有( )。

选项 A、防范经营风险和道德风险
B、保障客户及证券公司资产的安全、完整
C、保证证券公司业务记录的可靠、完整、及时
D、提高证券公司经营效率和效果

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；
防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；
保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；
提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

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