内部控制的目标有( )。

admin2015-03-18 63

问题内部控制的目标有( )。

选项 A、防范经营风险和道德风险
B、保障客户及证券公司资产的安全、完整
C、保证证券公司业务记录的可靠、完整、及时
D、提高证券公司经营效率和效果

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；
防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；
保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；
提高证券公司经营效率和效果。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZC8g777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()
内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于()万港元。
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()
董事会应当就(　　)等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()
绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()
公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。
布莱克—斯科尔斯模型的假设前提有()。
关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有(　　)。

随机试题

在体层摄影过程中，保持位置不动的是
男性，50岁，呕吐、腹泻2天，意识模糊、烦躁不安半天急诊入院。查体：BP110／70mmHg，神志恍惚，巩膜中度黄染，颈部可见数枚蜘蛛痣。心肺未见异常，腹软，肝肋下未触及，脾肋下3cm，双上肢散在出血点，Hb90g／L，WBC3．22×109／L，血糖7．
风险评价的具体表现为(　　)。
某市A区的建设单位将其位于本市B区的办公楼发包给本市C区的施工企业，双方在本市D区签订的施工合同，合同中未约定纠纷管辖地。后因工程质量问题产生纠纷，则建设单位可能向该市()人民法院提起诉讼。
关于要约承诺的撤回与撤销，叙述正确的是(　　)。
下列关于账簿、会计凭证和报表的表述中，正确的是()。(2010年单选题)
素质教育的重点是培养学生的解决问题的综合能力。()
政府支出包括政府购买和政府转移支付，下列属于政府购买的是()。
A.noxiousB.demandsC.inthefutureD.intensifiedPhrases:A.agriculturewillhavetobe【T13】______B.Waterproblems【T14】
Staffmemberswithinafirmare_______evaluatedbytheirperformance.

最新回复(0)

内部控制的目标有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于()万港元。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

董事会应当就( )等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

布莱克—斯科尔斯模型的假设前提有()。

关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有( )。

在体层摄影过程中，保持位置不动的是

风险评价的具体表现为( )。

某市A区的建设单位将其位于本市B区的办公楼发包给本市C区的施工企业，双方在本市D区签订的施工合同，合同中未约定纠纷管辖地。后因工程质量问题产生纠纷，则建设单位可能向该市()人民法院提起诉讼。

关于要约承诺的撤回与撤销，叙述正确的是( )。

下列关于账簿、会计凭证和报表的表述中，正确的是()。(2010年单选题)

素质教育的重点是培养学生的解决问题的综合能力。()

政府支出包括政府购买和政府转移支付，下列属于政府购买的是()。

A.noxiousB.demandsC.inthefutureD.intensifiedPhrases:A.agriculturewillhavetobe【T13】______B.Waterproblems【T14】

Staffmemberswithinafirmare_______evaluatedbytheirperformance.

董事会应当就(　　)等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有(　　)。

风险评价的具体表现为(　　)。

关于要约承诺的撤回与撤销，叙述正确的是(　　)。