证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2014-06-12 93

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZCAg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在遗传工程、医疗服务、超级市场、采矿四个行业中，投资者应选择哪个行业投资()

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是()

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期行业。()

证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，呵同时在超过三家以上的机构执业。()

重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，且能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。()

传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是()

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

2001年9月22日,第一只开放式基金()宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

函数y=f(x)在(a，b)内处处有定义，则f(x)在(a，b)内一定有界。()

脑疝的病因有以下几种()

Rh血型的D抗原的孕妇，抗体通过进入胎儿体内，导致胎儿溶血病。

A．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦前B．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦后C．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝前D．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝后肝炎后肝硬变所致

A．10小时B．11小时C．12小时D．12．5小时E．9～10小时3岁儿童平均所需睡眠时间为

某猪场，7日龄猪严重腹泻，粪便恶臭且带有血液、黏液。取结肠黏液制成压滴标本片，暗视野显微镜下可见多个具有蛇样运动、2～4个弯曲的微生物。该猪群感染的病原可能是

《立法法》规定的违宪审查对象包括()。

y=x3一3x2的拐点为()。

申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

Whathasn’tDevorahDayinvolvedin?

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在遗传工程、医疗服务、超级市场、采矿四个行业中，投资者应选择哪个行业投资()

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是()

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期行业。()

证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，呵同时在超过三家以上的机构执业。()

重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，且能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。()

传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是()

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

2001年9月22日,第一只开放式基金()宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

函数y=f(x)在(a，b)内处处有定义，则f(x)在(a，b)内一定有界。()

脑疝的病因有以下几种()

Rh血型的D抗原________的孕妇，抗体通过________进入胎儿体内，导致胎儿溶血病。

A．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦前B．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦后C．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝前D．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝后肝炎后肝硬变所致

A．10小时B．11小时C．12小时D．12．5小时E．9～10小时3岁儿童平均所需睡眠时间为

某猪场，7日龄猪严重腹泻，粪便恶臭且带有血液、黏液。取结肠黏液制成压滴标本片，暗视野显微镜下可见多个具有蛇样运动、2～4个弯曲的微生物。该猪群感染的病原可能是

《立法法》规定的违宪审查对象包括()。

y=x3一3x2的拐点为()。

申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

Whathasn’tDevorahDayinvolvedin?

Rh血型的D抗原的孕妇，抗体通过进入胎儿体内，导致胎儿溶血病。