证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2014-06-12 48

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

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证券一般从业资格

下列说法正确的是()

“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点()

对国家政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。()

国民经济总体指标包括()等。

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1．5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为()元。

有关无差异曲线特点的说法中，错误的是()

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()

β系数等于1的股票变动幅度大于指数的变动幅度。()

下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

在以下选项中，是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则的有(　　)。

A．HgSB．As2S2C．Fe2O3D．FeS2E．CaSO4•2H2O朱砂的主要成分是()。

患者，男，58岁。胸痛、痰中带血丝3个月余，胸部X线片示右肺上叶有一不规则肿块阴影。既往有结核病史。拟诊肺癌。入院后1周在全麻下行右上肺叶切除术，术后第1天患者最适宜的体位是

实脾散的功用是朱氏萆薢分清饮的功用是

在如题2-35图所示OCL电路中，输入电压ui为正弦波，那么VT1、VT2工作在何种状态?()

两根完全相同的细长(大柔度)压杆AB和CD如图5－70所示，杆的下端为固定铰链约束，上端与刚性水平杆固结。两杆的弯曲刚度均为EI，其临界载荷Fcr为()。

“千里之堤，溃于蚁穴"，体现了量变引起质变的哲理。

使用宏组的目的是()。

一台微机性能的好坏，主要取决于

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

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下列说法正确的是()

“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点()

对国家政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。()

国民经济总体指标包括()等。

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1．5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为()元。

有关无差异曲线特点的说法中，错误的是()

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()

β系数等于1的股票变动幅度大于指数的变动幅度。()

下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

在以下选项中，是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则的有( )。

A．HgSB．As2S2C．Fe2O3D．FeS2E．CaSO4•2H2O朱砂的主要成分是()。

患者，男，58岁。胸痛、痰中带血丝3个月余，胸部X线片示右肺上叶有一不规则肿块阴影。既往有结核病史。拟诊肺癌。入院后1周在全麻下行右上肺叶切除术，术后第1天患者最适宜的体位是

实脾散的功用是朱氏萆薢分清饮的功用是

在如题2-35图所示OCL电路中，输入电压ui为正弦波，那么VT1、VT2工作在何种状态?()

两根完全相同的细长(大柔度)压杆AB和CD如图5－70所示，杆的下端为固定铰链约束，上端与刚性水平杆固结。两杆的弯曲刚度均为EI，其临界载荷Fcr为()。

“千里之堤，溃于蚁穴"，体现了量变引起质变的哲理。

使用宏组的目的是()。

一台微机性能的好坏，主要取决于

在以下选项中，是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则的有(　　)。