证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2014-06-12 54

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZCAg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是()

一张债券的票面价值为100元，票面利率10％，不计复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8％，按复利计算，这张债券的价格是多少()

贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是()

速动比率比流动比率更进一步地反映了企业偿债能力水平。()

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据以上数据可以算出()

学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为()

证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，呵同时在超过三家以上的机构执业。()

若以S表示标的股票的价格，X表示权证的执行价格，则()

财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括()。

男，56岁，心悸、气促1天。脉搏135次／分，听诊心率160次／分，不规则，心音强弱不等。心电图：P波消失，代之以450次／分左右的f波，QRS波群时限0．11秒，R-R间期绝对不等。该例的诊断是

肾不纳气证和肾气不固证的共同症状是

下述哪种RNA具有明确的三级结构()

男，30岁。右下颌肿痛伴开口受限1周，吞咽疼痛。检查：开口度l0mm，翼下颌皱襞处黏膜水肿，智齿部分萌出，周围软组织红肿，右颌后区压痛。最可能的诊断是

关于“告诉才处理”的案件与自诉案件，下列哪一选项是正确的?(2008—卷二—23，单)

买卖双方达成意向，买方可以向卖方支付定金，一般不超过房屋总价款的（）。

市政管线工程的布置，正确的做法是()。

中国僧人玄奘和义净西行求法时到过的大乘佛教中心是

Hisevident______tohiswifedespiteherindiscretionprovedhimtobeamanofintegrity.