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下列行为会受到证券监管机构的惩罚的有( )。 Ⅰ.公司董事张三知道本公司将被收购,在消息尚未公开时,通知亲友大量购买本公司股票 Ⅱ.几个机构投资人商定下周起同时大量购买X公司股票,以期将它的价格拉高 Ⅲ.X公司本年度业绩不佳,管理层修改了数据,提供给投资
下列行为会受到证券监管机构的惩罚的有( )。 Ⅰ.公司董事张三知道本公司将被收购,在消息尚未公开时,通知亲友大量购买本公司股票 Ⅱ.几个机构投资人商定下周起同时大量购买X公司股票,以期将它的价格拉高 Ⅲ.X公司本年度业绩不佳,管理层修改了数据,提供给投资
admin
2009-11-26
31
问题
下列行为会受到证券监管机构的惩罚的有( )。
Ⅰ.公司董事张三知道本公司将被收购,在消息尚未公开时,通知亲友大量购买本公司股票
Ⅱ.几个机构投资人商定下周起同时大量购买X公司股票,以期将它的价格拉高
Ⅲ.X公司本年度业绩不佳,管理层修改了数据,提供给投资人一个漂亮的年度报告
Ⅳ.李四发现欧洲市场和美洲市场的金价不同,因此决定做套利交易
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券市场监管的内容主要包括四个方面:信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易。Ⅰ项属于内幕交易,Ⅱ项属于市场操纵,Ⅲ项属于信息披露失真,Ⅳ项属于合法的投资行为。
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投资规划题库国际金融理财师(CFP)分类
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投资规划
国际金融理财师(CFP)
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