证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括( )。 Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ．误导性的营销宣传 Ⅲ．承诺投资收益 Ⅳ．保证投资收益

admin2017-09-20 59

问题证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括( )。
Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ．误导性的营销宣传
Ⅲ．承诺投资收益 Ⅳ．保证投资收益

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

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证券投资顾问业务

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证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括( )。 Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ．误导性的营销宣传 Ⅲ．承诺投资收益 Ⅳ．保证投资收益

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发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

提醒客户及时核对交易确认属于()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

关于基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下选项中说法错误的是()。

货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。

关于培养基金从业人员职业道德修养的具体方法，下列选项中说法正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

下列哪一项不属于基金职业道德修养的方法?()

预防脑水肿，降低颅内压应采取的卧位是（）。

诊断急性肾盂肾炎的最重要依据是清洁中段尿细菌培养菌落计数

某项目设计生产能力为年产5000台，每台销售价格500元，单位产品可变成本350元，每台产品税金50元，年固定成本265000元，则该项目的盈亏平衡产量为()台。

2017年1月9日印发的《上海创意与设计产业发展“十三五”规划》提出，在“十三五”期间，要着力把上海打造成()。

Man:HarvardortheStateUniversity,haveyoudecidedyet?Woman:Well,I’dratherbeabigfishinasmallpond.Question:Whi

总体为正态分布，总体方差未知且样本容量小于30,在这种情况下，平均数抽样分布为()。

Thispassageismainly.itcanbeinferredfromthetextthattheachievementsbyVerdi.

下列叙述中正确的是

WhyPeopleUsePseudonyms(假名字)?Youcan’tchoosethenameyouaregivenatbirth,butinmanycountriesyoucanchangeit

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括( )。 Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ．误导性的营销宣传 Ⅲ．承诺投资收益 Ⅳ．保证投资收益

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

提醒客户及时核对交易确认属于()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

关于基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下选项中说法错误的是()。

货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。

关于培养基金从业人员职业道德修养的具体方法，下列选项中说法正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

下列哪一项不属于基金职业道德修养的方法?()

预防脑水肿，降低颅内压应采取的卧位是（）。

诊断急性肾盂肾炎的最重要依据是清洁中段尿细菌培养菌落计数

某项目设计生产能力为年产5000台，每台销售价格500元，单位产品可变成本350元，每台产品税金50元，年固定成本265000元，则该项目的盈亏平衡产量为()台。

2017年1月9日印发的《上海创意与设计产业发展“十三五”规划》提出，在“十三五”期间，要着力把上海打造成()。

Man:HarvardortheStateUniversity,haveyoudecidedyet?Woman:Well,I’dratherbeabigfishinasmallpond.Question:Whi

总体为正态分布，总体方差未知且样本容量小于30,在这种情况下，平均数抽样分布为()。

Thispassageismainly______.itcanbeinferredfromthetextthattheachievementsbyVerdi______.

下列叙述中正确的是

WhyPeopleUsePseudonyms(假名字)?Youcan’tchoosethenameyouaregivenatbirth,butinmanycountriesyoucanchangeit

Thispassageismainly.itcanbeinferredfromthetextthattheachievementsbyVerdi.