( )主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。

admin2015-03-10 45

问题 ( )主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。

选项 A、定期检查
B、现场检查
C、非现场检查
D、不定期检查

答案B

解析现场检查主要是监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。它主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZI8g777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。(　　)
不能担任股份有限公司董事的有()。
在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。
拟发行上市公司关联方主要包括(　　)。
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()
对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。()
持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达()以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日算起。()
由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较高，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重该公司的财务负担，风险较高。(　　)
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。(

随机试题

当油层有底水时，油井生产压差过大，会造成()现象。
Heinsistedontheservant______himdirectlyintotheroom.
女，30岁，孕1产0，人工流产后置宫内节育器4年，近2年来出现痛经且日益加重，经量多。妇科检查：宫颈光，宫体后位，正常大小，左侧附件区可及囊性肿块约5cm×6cm×6cm大小，张力高，活动受限，右侧骶韧带处可及散在结节，最可能的诊断是
下列关于LD性质的叙述错误的是
下列关于信托的表述，错误的是()。
增值税一般纳税人销售自产的下列货物，可选择简易办法依照3％征收率计算缴纳增值税的有()。
“从严治警”的基本含义是对公安民警严格教育、严格训练、严格管理、严格纪律。()
七年战争
用下图可以辅助解释SPI的工作原理。假设主机的移位寄存器A中已存入11001010，从机的移位寄存器B中已存入11110000，则在主机发出8个SCK有效信号后，主机移位寄存器A和从机移位寄存器B中的内容分别是()。
A、BecausethesupermarketisclosingdownduringChristmas.B、Becausethemanisgoingtohelpherwithshopping.C、Tomorrowis

最新回复(0)

( )主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )

不能担任股份有限公司董事的有()。

在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

拟发行上市公司关联方主要包括( )。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。()

首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日算起。()

由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较高，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重该公司的财务负担，风险较高。( )

当油层有底水时，油井生产压差过大，会造成()现象。

Heinsistedontheservant______himdirectlyintotheroom.

下列关于LD性质的叙述错误的是

下列关于信托的表述，错误的是()。

增值税一般纳税人销售自产的下列货物，可选择简易办法依照3％征收率计算缴纳增值税的有()。

“从严治警”的基本含义是对公安民警严格教育、严格训练、严格管理、严格纪律。()

七年战争

用下图可以辅助解释SPI的工作原理。假设主机的移位寄存器A中已存入11001010，从机的移位寄存器B中已存入11110000，则在主机发出8个SCK有效信号后，主机移位寄存器A和从机移位寄存器B中的内容分别是()。

A、BecausethesupermarketisclosingdownduringChristmas.B、Becausethemanisgoingtohelpherwithshopping.C、Tomorrowis

拟发行上市公司关联方主要包括(　　)。

由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较高，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重该公司的财务负担，风险较高。(　　)