下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

admin2020-02-01 52

问题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

选项 A、基金及公司发生违法违规行为
B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C、基金公司销售人员小李离职
D、督察长依法认为需要报告的其他情形

答案C

解析发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金份额持有人享有的权利不包括()。

某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购金额在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则其认购费用和认购份额分别为()。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是()。

以下不属于资产管理特征的是()。

郁金的功效是(　　)

诱发哮喘的因素包括

城市规划实施的行政机制发挥作用，产生应有效力的条件是()

振冲置换法施工过程中，各段桩体的()均应符合设计规定。这些规定应通过现场成桩试验确定。

开立证券账户应坚持(　　)原则。

委托代理终止的情形包括()。

物业管理服务受益主体具有()的特点。

ABC理论中，C代表()

Wheredoestheconversationprobablytakeplace?

Asanxiety-makers,examinationsaresecondtonone.Thatisbecausesomuchdependsonit.Theyarethemarkofsuccess【M1】____

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金份额持有人享有的权利不包括()。

某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购金额在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则其认购费用和认购份额分别为()。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是()。

以下不属于资产管理特征的是()。

郁金的功效是( )

诱发哮喘的因素包括

城市规划实施的行政机制发挥作用，产生应有效力的条件是()

振冲置换法施工过程中，各段桩体的()均应符合设计规定。这些规定应通过现场成桩试验确定。

开立证券账户应坚持( )原则。

委托代理终止的情形包括()。

物业管理服务受益主体具有()的特点。

ABC理论中，C代表()

Wheredoestheconversationprobablytakeplace?

Asanxiety-makers,examinationsaresecondtonone.Thatisbecausesomuchdependsonit.Theyarethemarkofsuccess【M1】____

郁金的功效是(　　)

开立证券账户应坚持(　　)原则。